长源电力公司与国电财务有限公司关联存贷款等金融业务风险评估报告.pdf

公司与国电财务有限公司关联存贷款等 金融业务风险评估报告 截至 2014 年 6 月，本公司及公司控股子公司与国电财 务有限公司（以下简称：财务公司）关联交易的存款最高余 额为5.8 亿元，2014 年1-6 月，贷款累计发生额为7.4 亿元， 期末余额为 10.3 亿元，交易均在国电网银上完成。本公司 与财务公司发生关联存贷款等金融业务的风险主要体现在 相关存款的安全性和流动性，这些涉及财务公司自主经营中 的业务和财务风险。根据财务公司提供的有关资料和财务报 表，并经本公司调查、核实，现将有关风险评估情况报告如 下： 一、财务公司基本情况 财务公司前身为湖南有色金属企业财务公司。2004 年9 月 20 日，经中国银行业监督管理委员会湖南监管局湘银监 复„2004‟205 号文批准，湖南有色金属工业总公司等26 家 企业将所持有公司股权全部按协议价格转让给中国国电集 团公司及其成员企业。2004 年9 月27 日，经中国银行业监 督管理委员会湖南监管局湘银监复„2004‟206 号文同意变 更名称为国电财务有限公司。国电财务有限公司目前的经营 范围为：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关 咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批 准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之 间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现； 办理成员单位之间的内部转帐结算及相应的结算、清算方案 设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租 赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单 位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资。财 务公司企业法人营业执照注册号 110000008065937，法定代 表人邵国勇，注册资本 505000 万元，注册住所北京市西城 区西直门外大街18 号金贸大厦D 座4 层7 单元501、502， 金融许可证机构编码为 L0018H211000001。其股权结构比例 为：中国国电集团公司占注册资本比例15.17%；国电电力发 展股份有限公司占注册资本比例12.68%；龙源电力集团股份 有限公司占注册资本比例 9.51%；国电大渡河流域水电开发 有限公司占注册资本比例 9.51%；国电长源电力股份有限公 司占注册资本比例 9.51%；国电资本控股有限公司占注册资 本比例28.98%；国电英力特能源化工集团股份有限公司、国 电科技环保集团股份有限公司、国电燃料有限公司、国电物 资集团有限公司、国电东北电力有限公司、国电山东电力有 限公司占注册资本比例均为2.44%。 二、财务公司内部控制的基本情况 （一）控制环境 财务公司实行董事会领导下的总经理负责制。公司已按 照《国电财务有限公司章程》中的规定建立了股东会、董事 会和监事会，并且对董事会和董事、监事会和监事、经理层 和高级管理人员在内部控制中的责任进行了明确规定，确立 了股东大会、董事会、监事会和经理层之间各负其责、规范 运作、相互制衡的公司治理结构。公司组织架构设臵情况如 下： 股东会 董事会 监事会 风险管理委员会 审计委员会 总经理 投资管理委员会 信贷管理委员会 副总经理 风 险 总 管 政 计 财 资 信 监 信 经