上海黄金交易所黄金业务培训机构认证及管理办法.pdfVIP

上海黄金交易所黄金业务培训机构认证及管理办法 （本办法自2016 年3 月15 日制定并实行，2018 年1 月第一次修订） 第一条（目的）为促进黄金市场健康有序发展，推进黄金市 场投资者教育及市场知识普及，提升“全国黄金交易从业水平考 试”的专业性，规范相关培训活动，根据国家法律法规及上海黄 金交易所 （以下简称“上金所”）有关规定，特制定本办法。 第二条（定义）本办法所指的认证培训机构，是指经上金所 认证，合规开展上金所业务培训及协助开展全国黄金交易从业水 平考试的机构。 第三条（认证条件）认证培训机构，应当符合下列条件： （一）有固定的经营场所和必要的培训教学设施； （二）具有开展黄金交易或金融投资相关培训活动2 年以上 （含2 年）的经验； （三）有3 名以上 （含3 名）具有熟悉上金所业务规则的专 职教师，每项课程的专职教师不少于1 名； （四）有符合上金所要求的培训方案，包括但不限于培训课 程计划、培训课件等内容； （五）上金所会员单位优先； （六）单位及单位管理人员最近三年没有违法违规记录，没 有接受过相关部门的处罚、强制措施及有罪判决； （七）上金所规定的其他条件。 第四条（认证流程）认证培训机构的认证流程： （一）上金所公布认证培训机构的申请时间。认证培训机构 的申请人（以下简称“申请人”），应当在规定时间内向上金所提 出书面申请，并提交如下证明材料： 1、营业执照（原件及复印件）； 2 、申请单位情况介绍及已经开展的黄金交易和金融投资知 识培训活动的情况（可含图片及视频资料）； 3、专职教师的名单（含能证明其在职的薪资、不少于三个 月的社保缴纳证明等资料），每位教师的情况介绍（包括每人不 少于5 分钟的讲课视频资料）； 4 、黄金从业水平考试培训方案； 5、如是上金所会员，请提供上金所会员资格证书（原件及 复印件）； 6、主要联系人联络信息。 7、上金所规定的其他材料； （需提供原件及复印件的，可先提供复印件，原件在参加评 审时核验。） （二）认证培训机构的申请时间截止之日起15 日内，上金 所组织专家评审委员会，对培训机构的资质条件进行评审，并在 20 日内做出是否给予认证的决定。 第五条（认证机构的权利）获得上金所认证培训机构资质的， 可以上金所认证培训机构的名义，开展全国黄金交易从业水平考 试及上金所相关业务的培训；协助开展“全国黄金交易从业水平 考试”的相关考务工作。 认证培训机构的认证有效期为3 年。 第六条（认证机构职责）认证培训机构应当按照上金所的要 求，完成课程设计、课程管理、学员管理、证书管理等基本程序， 培训教材与培训方案需到上金所备案。认证培训机构需保证认证 培训的完整、真实、有效，不得减少、遗漏培训程序和内容，对 认证培训过程做出完整记录，并归档留存。 认证培训机构要按照上金所相关规定，自觉维护黄金业务培 训市场秩序，依法合规开展全国黄金交易从业水平考试培训及交 易所相关业务培训，并配合监管部门和上金所开展投资者教育及 黄金市场知识普及活动，每年依上金所的要求向公众义务无偿提 供5 次以内的知识宣讲及培训。 第七条（日常监管）上金所依本办法对认证培训机构实施监 督检查。监督方式包括但不限于：要求认证培训机构提交年度报 告；对培训活动进行现场监督；对培训课件、培训档案等进行抽 查。 第八条（行为的禁止）认证培训机构在授权有效期间不得有 以下行为： （一）违反《中国人民银行发展改革委 工业和信息化部财 政部税务总局 证监会 关于促进黄金市场发展的若干意见》（银 发【2010】211 号文）及《中国人民银行 公安部 工商总局 银 监会 证监会 关于加强黄金交易所或从事黄金交易平台管理的 通知》（银发【2011】301 号文）文件精神，为不合规交易平台 进行宣传推广和培训的； （二）对培训学员进行不合规的交易诱导或代客交易的； （三）上金所规定的其他情形。 第九条（认证的终止）认证机构在认证期间出现以下情形， 上金所将立即终止认证： （一）第八条所列情况； （二）单位及单位管理人员个人因违法违纪行为，被监管机 关及司法机关处罚、强制措