深圳金信诺高新技术股份有限公司独立董事.PDFVIP

深圳金信诺高新技术股份有限公司独立董事 关于公司第三届董事会2018 年第二次会议相关事项的 独立意见 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董 事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》及《公司章程》的有关规定，我们作为深圳金信诺高新技术股份有 限公司（以下简称“金信诺”或“公司”）的独立董事，对公司第三届董事会2018 年第二次会议审议相关事项进行了认真核查，并听取管理层的说明，基于独立、 公正的立场，发表独立意见如下： 一、关于开展期货套期保值业务的独立意见 经审核，我们认为公司已制定《期货套期保值内部控制制度》，通过加强内 部控制，落实风险防范措施，提高经营管理水平，为公司开展期货套期保值业务 制定了具体操作规程。公司已编制《关于开展期货套期保值业务的可行性分析报 告》，对其开展期货套期保值业务的可行性进行了分析，总体来看，其进行铜期 货套期保值是切实可行的，可有效降低市场价格波动风险，有利于稳定生产经营。 本次事项的内容、审议程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等 有关规定，对公司及其他股东利益不构成损害。我们一致同意本次开展期货套期 保值业务事项。 二、关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的独立意见 公司拟增加全资子公司信丰金信诺高新技术有限公司为募集资金投资项目 “年产45 万平方米印制电路板项目”的实施主体，而因信丰金信诺的注册地点 为江西省赣州市，前述募投项目部分建设内容的实施地点相应增加江西省赣州 市，有利于提高募集资金使用效率，加快推进募投项目的建设进度，符合公司及 所有股东的利益，不存在损害公司和股东尤其是中小股东合法权益的情形。公司 上述部分募投项目增加实施主体事项履行了公司决策的相关程序，符合《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》以及公司《募集资金管理 制度》等相关规定，相关审议及表决程序合法、有效。因此，我们一致同意公司 本次部分募投项目增加实施主体及实施地点事项的总体安排。 三、关于使用募集资金对全资子公司进行增资的独立意见 公司将部分募集资金以增资的形式投入信丰金信诺，符合公司实际情况及募 投项目实际运营需要，有利于提高管理效率、降低管理成本、推进募集资金投资 项目实施进程。上述事项履行了必要的决策程序，没有改变募集资金的投资方向 和项目内容，不会对募集资金投资项目的实施造成实质性影响，不存在损害公司 及中小股东利益的情况，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定。我们同意公司以募集资金向 信丰金信诺增资。 四、关于《深圳金信诺高新技术股份有限公司2018 年限制性股票激励计划 （草案）》及其摘要的独立意见 经审核，我们认为： 1、未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”） 等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施 股权激励计划的主体资格。 2 、《深圳金信诺高新技术股份有限公司2018 年限制性股票激励计划（草案）》 所确定的激励对象具备《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规和规范 性文件规定的任职资格；不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选 的情形；不存在最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的 情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行 政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公 司高级管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的 情形，该名单人员符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合《深圳金信诺高 新技术股份有限公司2018 年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围， 其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。 3 、《深圳金信诺高新技术股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草 案）》的内容符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规和规范 性文件的规定；对各激励对象限制性股票的授予安排、解除限售安