《关于加强私募投资基金等产品账户管理有关事项的通知》.PDFVIP

《关于加强私募投资基金等产品账户管理有 关事项的通知》有关问题解答 1、问：《通知》发布的背景是什么，该通知对资管产 品开立证券账户是否提出了新要求？ 答：为了适应资管行业迅速发展与产品复杂度不断提高 的新常态，支持监管机构实行看穿式监管，我公司进一步加 强私募投资基金、证券期货经营机构私募资产管理计划、信 托产品、保险资管产品等资管产品证券账户的精细化管理， 制定本《通知》规范资管产品账户相关信息报送。 《通知》明确资管产品开立证券账户前仍按现行行业监 管机构要求履行备案登记手续，与现行做法一致，并未提出 新的要求。《通知》主要涉及资管产品新开户的信息采集， 即在填报现有产品基本信息的基础上，增加填报投资顾问、 账户实际操作人、份额登记机构、产品开放期等信息。 2、问：《通知》中的“资管产品”具体包括哪些？ 答：《通知》适用的资管产品范围主要包括私募投资基 金、证券期货经营机构私募资产管理计划、信托产品、保险 资管产品四大类。其中，证券期货经营机构私募资产管理计 划包括证券公司定向资产管理计划、证券公司集合资产管理 计划、基金公司特定客户资产管理产品、基金公司特定客户 资产管理产品（保险）、基金公司特定客户资产管理产品（信 托）、期货资产管理产品（单一）、期货资产管理产品（多客 户）。 3、问：《通知》实施后，哪些主体可以办理资管产品的 开立、变更及注销业务？ 答：本《通知》实施后，有托管人的资管产品应由托管 人作为账户业务代理人办理账户业务；无托管人的应由委托 交易证券公司作为账户业务代理人办理账户业务，管理人也 可自行办理。 资管产品管理人应当切实承担账户管理职责。账户业务 代理人包括产品托管人、委托交易证券公司等。账户业务代 理人职责包括：一是接受产品管理人的委托，向我公司申请 办理开户、信息变更、注销、报送份额持有人信息等业务； 二是应督促产品管理人及时提交产品成立相关材料，无法成 立的，应督促产品管理人办理账户注销手续；三是资管产品 托管人和委托交易证券公司作为资管产品账户业务代理人， 应切实履行“了解你的客户”职责，一旦发现有异常情况的 应及时向我公司报告。 4、问：是否可以远程办理证券账户业务？ 答：为提高账户业务办理效率，我公司已于2015 年5 月 11 日推出PROP 证券账户在线业务平台。《通知》实施后，资 管产品管理人或其账户业务代理人应优先通过 PROP 证券账 户在线业务平台提交业务申请。PROP 证券账户在线业务平台 提供7*24 小时服务（系统测试和维护期间除外），我公司将 优先办理通过在线平台申报的业务申请。 5、问：《通知》实施后，资管产品开立证券账户时需要 提交的申请材料有哪些变化？ 答：（1 ）资管产品申请开立证券账户时，需要新增填写 《证券账户业务申请表（附表）》（见《通知》附件一），通 过 PROP 证券账户在线业务平台申请时，需在系统中新增填 报产品投资顾问、账户实际操作人、份额登记机构、募集规 模等信息 （具体填写要求见常见问题解答附件一）。本条也 适用于证券公司定向资产管理计划单一委托人为资管产品 的情况。 证券公司定向资产管理计划申请开立证券账户时，需填 写《证券账户业务申请表（适用于证券公司定向资产管理计 划）》，用于填报定向资产管理计划的投资顾问、账户实际操 作人等信息。 （2 ）资管产品通过委托交易证券公司申请开户时，还 需提交管理人授权委托交易券商办理证券账户业务的授权 委托说明 （见常见问题解答附件二）。 （3 ）证券公司定向资产管理计划、证券公司集合理财 产品、基金公司特定客户资产管理产品、基金公司特定客户 资产管理产品（保险）、基金公司特定客户资产管理产品（信 托）、期货资产管理产品（单一）、期货资产管理产品（多客 户）、私募基金，在开户时须提供基金业协会出具的备案证 明复印件（加盖管理人公章），并填写产品编码。 （4 ）保险资管产品开户时提供的备案函为保监会出具 的首只保险资产管理产品设立的批复文件复印件。（加盖管 理人公章） （5 ）2017 年9 月1 日前成立且未补办信托登记的信托 产品，应在《证券账户开立申请表》备注栏注明成立日期及 “未补办信托登记”字样。2017 年9 月1 日前成立且补办信 托登记的信托产品，应在开户时提供登记证明和产品编码。 2017 年