期货法律法规2011_考试专用.doc

· 目录 期货法律法规 第一章 期货交易管理条例 第二章 期货公司管理办法 第三章 期货从业人员管理办法 第四章 期货投资者保障基金管理暂行办法 第五章 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 一 期货交易管理条例 第一章 总　则 第一条　为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。 第二条　任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守本条例。 第三条　从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。　　 第四条　期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。 禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。　　 第五条　国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。 国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。 第二章 期货交易所 第六条　设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。　　 未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。　　 第七条　期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。　　 期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。　　 第八条　期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。　　 期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。　　 结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。　　 第九条　有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员： (一) 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年； (二) 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。　　 第十条　期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责： (一) 提供交易的场所、设施和服务； (二) 设计合约，安排合约上市； (三) 组织并监督交易、结算和交割； (四) 保证合约的履行； (五) 按照章程和交易规则对会员进行监督管理； (六) 国务院期货监督管理机构规定的其他职责。　　 期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。　　 第十一条　期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度： (一) 保证金制度； (二) 当日无负债结算制度； (三) 涨跌停板制度； (四) 持仓限额和大户持仓报告制度； (五) 风险准备金制度； (六) 国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。　　 实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。　　 第十二条　当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构： (一) 提高保证金； (二) 调整涨跌停板幅度； (三) 限制会员或者客户的最大持仓量； (四) 暂时停止交易； (五) 采取其他紧急措施。　　 前款所称异常情况，是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以及国务院期货监督管理机构规定的其他情形。　　 异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。　　 第十三条　期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准： (一) 制定或者修改章程、交易规则； (二) 上市、中止、取消或者恢复交易品种； (三) 上市、修改或者终止合约； (四) 变更住所或者营业场所； (五) 合并、分立或者解散； (六) 国务