北京华业资本控股股份有限公司第一期员工持股计划管理办法.pdfVIP

北京华业资本控股股份有限公司 第一期员工持股计划管理办法 为规范北京华业资本控股股份有限公司（以下简称“华业资本”或“公司”） 第一期员工持股计划（以下简称 “员工持股计划”）的实施，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证 券法》”）、《中国证监会关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下 简称“《指导意见》”）、中国证券登记结算公司《关于上市公司员工持股计划开户 的有关问题的通知》（以下简称“《通知》”）等相关法律、行政法规、规章、规范 性文件和《公司章程》、《北京华业资本控股股份有限公司第一期员工持股计划（草 案）》（以下简称 “《员工持股计划（草案）》”）的规定，特制定本规则。 第一条 员工持股计划的意义 公司依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《通知》等有关法律、行政法 规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定员工持股计划（草案）。设 立员工持股计划的意义在于： （一）实现股东、公司和员工利益的一致，维护股东权益，为股东带来持续 的回报； （二）为进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制； （三）倡导公司与员工共同持续发展的理念，有效调动员工的积极性，吸引 和保留优秀管理人才和业务骨干，兼顾公司长期利益和近期利益，更灵活地吸引 各种人才，促进公司持续、健康的发展。 第二条 员工持股计划参与对象与份额分配 （一）员工持股计划持有人确定的依据 本员工持股计划的员工系依据《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员 工持股计划试点的指导意见》、《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露 工作指引》等有关法律、法规、规章及《公司章程》的相关规定，并结合实际情 1 况而确定。公司员工按照自愿参与、依法合规、风险自担的原则参加本次员工持 股计划。 参加公司员工持股计划的人员范围为公司的董事、监事、高级管理人员、公 司及下属子公司签订正式劳动合同且领取薪酬的正式员工。 本员工持股计划的持有人应符合下述标准之一： 1、公司及下属子公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员； 2 、公司管理技术骨干人员； 3、其他对公司发展有较高贡献的人员。 （二）员工持股计划持有人及份额分配 参加本期员工持股计划的员工总人数不超过 88 人，其中公司董事、监事、 高级管理人员8 人，分别为徐红、燕飞、张焰、王剑聪、赵双燕、郭洋、毕玉华、 莘雷。本员工持股计划公司员工筹集资金总额不超过 10,000 万元，部分员工所 持有份额由控股股东华业发展(深圳)有限公司代为持有，并且控股股东需履行代 为持有员工持股计划份额的相应义务。任一持有人所持有本员工持股计划份额所 对应的标的股票数量不超过公司股本总额的 1%。 持有人名单及份额分配情况如下所示： 持有人 认购份额（万份） 占本员工持股计划份额的比例 公司董事、监事、高级管理人员 6,000.00 30.00% 其他员工（不超过80人） 14,000.00 70.00% 合计（不超过88人） 20,000.00 100.00% （三）员工持股计划持有人的变更和终止 1、职务变更 持有人职务发生变更，但仍在公司或者子公司任职，则参与的员工持股计划 不作变更。 2 、解雇或辞职 在员工持股计划的锁定期内，持有人擅自离职、主动提出辞职，被公司或子 公司依法解除劳动合同，或因劳动合同到期后在公司或子公司维持或提高劳动合 同条件的情形下拒绝续签劳动合同的，自劳动合同解除、终止之日起，终止其参 与本员工持股计划的权利，取消其参与资格、并将其所获授员工持股计划份额（即 2 其持有的拟设立的兴全睿众华业资本分级特定多客户资产管理计划的份额按照 单位份