161[基础科学]Cxxzjwa期货从业资格法律法规考试题和综合计算题.doc

Time will pierce the surface or youth, will be on the beauty of the ditch dug a shallow groove ; Jane will eat rare!A born beauty, anything to escape his sickle sweep .-- Shakespeare 09年6月期货从业资格法律法规考试题和综合计算题（部分回忆略有出入）1. 申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必须的非货币财产出资，货币出资比例不 得低于85％. 期货公司不得向客户做获利保证，不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。 期货交易所向会员，期货公司向客户收区的保证金，不得低于国务院监督管理机构，期货交易所规定的标准，并应当与只有资金分开，专户存放。 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的应当严格执行业务分离和资金分离。 会计师事务所，律师事务所，资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件由虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏的，对直接的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。 期货交易管理条例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日国务院发布的期货交易管理暂行条例同时废止。 期货交易所履行的职责包括：提供交易的场所，设施和服务。设计合约，安排合约上市。组织并监督交易结算和交割。保证合约的履行。 期货交易所办理制度或者修改章程，交易规则。变更公司形式，变更业务范围，变更注册资本，变更5％以上的股东，变更住所或者营业场所，合并分立或者解散事项应当经国务院期货监督管理机构批准。期货公司办理合并，分立，停业，解散，或者破产，变更公司形式，设立，收购，参股，或者终止境外期货类经营机构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起二个月内作出批准或者不批准的决定。变更住所或者营业场所，变更法定代表人，变更境内分支机构的营业场所，负责人或者经营范围应当自受理申请之日起20日类作出批准或者不批准的决定。 申请设立期货公司，应当符合公司法的规定，并具备有法律，行政法规规定的公司章程，有合格的经营场所和业务设施。有健全的风险管理和内部控制制度。 境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货管理机构会同国务院商务主管部门，国有资产监督管理机构，外汇管理部门等有关部门制定，包国务院批准后实施。 会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3应当召开临时大会，会员制期货交易所1/3以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。 公司制交易所应当设立独立董事。独立董事由证监会提名，股东大会通过。期货交易所可以设董事会秘书，董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。 期货交易所实行风险警示制度。期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。 期货交易所涉及占净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。 期货交易所因章程规定的营业期限届满，会员大会或者股东大会决定解散，应由中国证监会批准。 期货交易所应当向中国证监会履行每一季度结束后15日内，每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律，行政法规，规章，政策执行情况季度和年度工作报告。每一年度结束后4个月内提交经具有证券，期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。 申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于15人。具备任职资格的高级管理人员不少于3人。股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东，净资产不得低于实收资本的50％持有100％股权的股东，净资本应当不低于人民币10亿元。股东不适用净资本或者类似指标的，净资产不低于人民币15亿元。 期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产应当不低于人民币3000万元，申请日前2个月风险监管指标必须持续符合规定标准。 期货公司申请设立营业部，应当申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准。 具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。 期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性，风险管理进行监督，检查。发现涉嫌占用，挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。 期货公司与控股股东在业务，人员，资产，场所，财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。 期货公司拟更换董事长，财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，客户发生重大透支，穿仓，其他可能影响期货公司持续经营的情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 期货公