兴化股份：2009年度独立董事述职报告(顾宗勤) 2010-03-09.pdfVIP

陕西兴化化学股份有限公司 2009 年度独立董事述职报告 本人作为陕西兴化化学股份有限公司（以下简称“公司”）的独 立董事，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建 立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《关于加强社会公众股股 东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事 行为指引》、《公司独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的 规定和要求，在 2009 年的工作中，忠实、勤勉、尽责地履行职务， 积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表 独立意见，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。现 将2009 年度履行职责情况述职如下： 一、出席会议情况 2009 年度，本着勤勉尽责的态度，本人参加了公司召开的四次 董事会，认真仔细审阅会议及相关材料，积极参与各议题的讨论并提 出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥了积极的作用。 公司 2009 年度董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策 事项均履行了相关程序，因此 2009 年度本人对公司董事会各项议案 及公司其他事项没有提出异议，也无缺席和委托其他董事出席董事会 的情况。 二、发表独立意见的情况 （一）第四届董事会第十三次会议发表的独立意见 1 1、对《公司董事会关于2008 年度内部控制的自我评价报告》发 表独立意见：经了解、测试、核查，公司已建立了较为完善的内部控 制制度体系并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真 实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。 2、对《2009 年度关联交易的议案》发表独立意见：认为 2009 年度拟发生的日常关联交易按照等价有偿、公允市价的原则定价，没 有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东的利益 的行为。 3、对 《关于续聘2009 年度财务审计机构的议案》发表独立意见： 董事会审计委员会对年审会计师完成本年度工作情况及其执业质量 进行了核查，并作了全面客观的评价，建议续聘中准会计师事务所有 限公司为公司2009 年度财务审计机构。 4、对《关于为兴福肥业贷款担保的议案》发表独立意见：认真 审核了子公司兴福肥业有限责任公司的生产经营状况，认为兴福肥业 目前生产经营状况良好，同意为兴福肥业提供担保。 5、对《关于继续使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》 发表独立意见：认为公司本次继续将部分募集资金暂时补充流动资 金，有利于提高募集资金的使用效率，降低财务费用，符合公司和全 体股东的利益。 6、对《关于调整募集资金投资项目投资额度的议案》发表独立 意见：本次调增募投项目投资额度，使公司主导产品产能扩大，提高 了设备的利用率，符合国家产业政策，从而实现投资者利益最大化。 2 （二）第四届董事会第十五次会议发表了的独立意见 对2009 年半年度关联方资金和对外担保情况发表如下意见： 1、公司能够严格控制对外担保风险，报告期内不存在为本公司 的股东、股东的附属企业及本公司其他关联方、任何非法人单位或个 人提供担保。 2、报告期内，公司没有控股股东及其他关联方占用非经营性资 金的情况。 （三）第四届董事会第十六次会议发表的独立意见 对《关于公司参股陕西延长石油集团财务有限责任公司的议案》 发表了以下独立意见：本次参股可以为公司拓展资本运营业务，提高 资金利用率、降低公司的财务成本和融资成本，使公司获得更大经济 效益的同时获得融资保障。 三、保护投资者权益方面所做的其他工作 （一）2009 年除参加公司会议外，本人为公司工作的时间超过 六个工作日，对公司财务运作、资金往来、募集资金投资项目的建设 进度、日常经营情况，本人详实听取公司相关人员汇报并进行实地考 察，忠实履行了独立董事的职责。 （二）持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳 证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司特别规定》等法律、 法规和公司《信息披露管理办法》的有关规定，在2009 年度真实、 及时、完整的完成了信息披露工作。 （三）在落