05-1内审员培训教程.ppt

2001.04.28 深圳市康达信管理顾问有限公司 内部质量审核员培训教程 培训讲师: 何妍莹简介 深圳市康达信管理顾问公司高级咨询师 广州市康达信管理顾问公司首席顾问 质量工程师、国家注册审核员 1995年开始从事质量管理工作， 1999年开始从事咨询，超过50家企业咨询培训审核经历 咨询\审核过的典型企业：中国国际航空、南方航空、厦门航空、科密集团、建设银行、天乐通信、广州日报彩印中心、TCL手机、万宝电器、诺基亚售后服务（广州冠捷公司）、珠海工程交易中心、珠海市堤围管理中心等。 从事管理项目咨询的主要领域：人力资源、客户关系管理、基于绩效的流程管理等。 第一章 审核总论 质量审核的定义 质量审核的类型 质量审核的目的 质量审核的特点 审核的基本程序 年度审核进度的安排 审 核 定义（GB/T19000--ISO9000:2000) 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程 质量体系审核 审核类型 内部审核 第一方审核 外部审核 第二方审核 第三方审核 第一方审核 使质量体系满足标准和相关法律法规及其他要求 作为一种重要的管理手段 在第二、三方审核前纠正不足 第二方审核 质量体系标准所要求 提供选择、评价和认可供方的依据 帮助供方改进其质量体系 增加双方对质量要求的相互了解 建立“供应链式调节”，向 JIT、TQM发展 第三方审核 建立组织（企业）应达到的最低的质量管理标准 获得注册证书 减少顾客不必要的开支 有助于提升市场竞争力 寻求专业的帮助 审核的特点 正规性 系统性 独立性 审核是一个抽样的过程 审核的正规性 审核依据正式特定的要求进行 审核只能由有资格的人员进行 审核必须按正式程序进行 审核必须依据客观证据作出判断 审核结果必须有正式报告和记录 审核的依据 GB/T19001-2000 即ISO9001:2000 质量体系文件（质量手册/程序文件/作业指导书） 行业的法律、法规/技术标准 与客户签订的合同 审核的人员 接受正式的专业培训 具备参加审核的经历 与被审核的工作无直接责任 经资格确认 审核的系统性 全部审核 部分审核 全部审核 必须对所有相关部门进行定期审核 至少每年一次 包括标准所有适用的要求 部分审核 例行审核之外，下列因素也可能导致进行内部审核： 组织变化 市场反馈 重大顾客投诉等 审核范围 组织机构与工作区域 A 正在生产的产品名称及过程活动的内容 例如：1、碎纸机、考勤机、装订机、过塑机 的设计、生产、销售及售后服务； B 事业、政府单位的管理职能 例如： 2、（虎门港） 市港口总体规划的编制、虎门港规划控制区的开发建设、招商引资、经营管理、虎门港规划控制区和引导区的岸线管理、港口管理过程。 审核的程序 审核准备 审核实施 审核报告 审核的跟踪 内部审核 年度内审进度安排 确定年度审核的频次和形式 集中式审核的进度安排 分散式审核的进度安排 年度审核的频次和形式 每年至少一次，覆盖标准所有要求 集中某一段时间完成对所有相关部门的审核 分部门在不同时间进行审核 集中式审核进度的安排 在程序文件中明确大致时间 具体时间用通知或审核实施计划形式通知相关部门 可不必编制年度内部质量审核进度计划 分散式审核的进度安排 编制年度内部审核进度计划 对计划进行滚动修改 年度内审进度计划 受审核部门 预计的审核月份 滚动修改的状态 年度内部审核进度计划 第二章 审核准备 确定审核组 编制审核实施计划 制订检查表 审核前沟通 审核组的确定 管理者代表任命审核组长及成员 审核组长的选定 A) 资格 B) 业务范围 C) 工作经验 D) 组织能力 审核员的选定 A) 资格 B) 业务范围 C) 专业知识 D) 工作中的协调 E) 为受审核部门所接受 审核员职责 审核员的职责： －遵守相应的审核要求 －有效地策划和履行被赋予的职责 －将观察结果形成文件 －报告审核结果 －验证纠正措施的有效性 －配合并支持审核组长的工作 审核组长职责 审核组长的职责： －全权负责审核所有阶段的工作 －对审核工作的开展和审核观察结果作最后决定 －协助选择审核组的其他成员 －制订审核计划 －代表审核组同受审方的管理者接触 －提交审核报告 审核实施计划 确定审核的目的和范围 确定审核的方法 确定审核的时间安排 确定审核组人员的安排 审核的方法 按部门 -- 考虑涉及的主要活动