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金证股份 ( 金证券商综合业务支持系统 账户管理系统使用手册 公司名称 深圳市金证科技股份有限公司 文档编号 文档名称 KBSS_用户管理系统使用手册 文档版本 1.0 起 草 何万刚 起草日期 审 批 钟桂全 审批日期 修订历史 版本号 日期 状态 修订人 摘要 1.0 2009-06-02 C 何万刚 状态标识：C – Created A - Added M - Modified D - Deleted 阅读指南 单位/人员 建议阅读内容 KBSS_UMS系统账户业务使用者 全部内容 …… 目录 1.基本操作说明 9 1.1界面元素 9 1.2快捷功能键 10 1.3常用标签 10 1.4名词解释 12 2.参数管理 14 2.1通用参数管理 14 2.2数据字典设置 16 2.2.1 系统数据字典 17 2.2.2 机构数据字典 18 2.2.3 系统公共参数 19 2.3系统序号管理 20 2.3.1 用户序号设置 20 2.3.2 资金序号设置 21 2.4货币参数 23 2.4.1货币设置 23 2.4.2利率设置 23 2.4.3汇率设置 24 2.5机构管理 25 2.5.1机构设置 25 2.5.2资产账户预留账户设置 26 2.6分支机构参数 27 2.6.1开户模板设置 27 2.6.2临柜业务设置 28 2.7权限参数设置 29 2.7.1岗位设置 29 2.7.2互斥岗位设置 30 2.7.3系统资源权限 31 2.8证券业务参数 32 2.8.1 证券交易所设置 32 2.8.2 证券交易板块设置 33 2.8.3 交易单元设置 35 2.8.4 中登账户业务参数 38 2.9银行参数管理 41 2.9.1 银证业务参数 41 2.10影像参数管理 42 2.10.1影像采集参数设置 42 2.10.2临柜业务影像采集设置 42 2.10.3影像质检参数设置 43 3.用户模型 45 4.操作员管理 46 4.1操作员概述 46 4.2主要业务流程 46 4.2.1操作员开户 46 4.2.2操作员权限设置 46 4.2.3操作员销户 47 4.3功能介绍 48 4.3.1操作员资料管理 48 4.3.2操作员密码管理 54 4.3.3操作员资源管理 58 4.3.4操作员菜单权限 66 5.客户管理 69 5.1客户模型 69 5.2主要业务流程 70 5.2.1客户开户 70 5.2.2客户迁移 70 5.2.3客户销户 71 5.3功能介绍 71 5.3.1业务属性管理 71 5.3.2客户影像管理 78 5.4预约开户管理 89 5.4.1 待审核网上预约 89 5.4.2预约开户资料登记 90 5.4.3预约确认 91 5.4.4 预约取消 92 5.4.5 预约状态调整 92 6.代理人管理 94 6.1主要业务流程 94 6.1.1代理人开户 94 6.2代理人资料管理 95 6.2.1代理人开户 95 6.2.2代理人销户 96 6.2.3代理人状态设置 97 6.2.4代理人操作渠道设置 98 6.2.5 代理人普通资料修改 99 6.3代理人业务管理 100 6.1.1代理客户业务设置 100 7.客户资产管理模型 103 8.资产账户 104 8.1.资产帐户 104 8.2资产账户资料管理 104 8.2.1资产帐户开户 104 8.2.2资产帐户币种开户 105 8.2.3资产帐户销户 106 8.2.4资产账户分类设置 107 8.2.5资产帐户状态设置 108 9.股东账户管理 111 9.1证券帐户业务流程 111 9.2 功能介绍 111 9.2.1老三板股东开户 111 9.2.2证券帐户销户 112 9.2.3 股东身份信息复查 114 9.2.4 身份信息复查结果查询 114 10.代理账户业务 116 10.1开设股东卡(沪) 116 10.2股东资料变更(沪) 118 10.3股东卡销户(沪) 119 10.4股东卡挂失(沪) 121 10.5股东资料查询(沪) 122 10.6休眠账户激活(沪) 123 10.7 不合格账户处理(沪) 124 10.8 跨市场补登记(沪) 125 10.9 B股变更结算会员(沪) 126 10.10合伙人信息申报处理(沪) 127 10.11股东资料变更历史查询(沪) 128 10.12信用股东账户实时配号(沪) 129 10.13 B股账户指定交易(沪) 131 10.14账户业务复核(沪) 132 10.15账户业务提交(沪) 133 10.16开设股东卡(深) 134 10.17股东资料