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第16章 基金的募集、交易与登记 第1题ETF基金T日现金差额相关内容应在（）的申购、赎回清单中公告。 A．T+1日 B．T-1日 C．T日 D．T+2日 【正确答案】：A 【答案解析】：T日现金差额在T+1日的申购、赎回清单中公告。 第2题LOF基金份额申购单位为（）。 A．1元人民币 B．10元人民币 C．1份基金份额 D．10份基金份额 【正确答案】：A 【答案解析】：LOF基金份额申购单位为1元人民币。 第3题基金登记过程实际上是（）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。 A．注册登记机构 B．交易所 C．基金托管人 D．基金管理人 【正确答案】：A 【答案解析】：基金份额登记过程实际上是基金注册登记机构通过基金注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。 第4题申请募集基金应提交的主要文件不包括（）。 A．基金募集申请报告 B．基金合同草案 C．律师事务所出具的法律意见书 D．招募说明书正式文本 【正确答案】：D 【答案解析】：另外还有：基金托管协议草案、招募说明书草案等五个主要文件。 第5题证券投资基金投资的起点是（）。 A．基金募集 B．基金交易 C．注册登记 D．基金变更 【正确答案】：A 【答案解析】：基金募集是证券投资基金投资的起点。 第6题EFT基金管理人（）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎回清单。 A．每一交易日开市前 B．每一交易日开市后 C．每一交易日闭市前 D．每一交易日闭市后 【正确答案】：A 【答案解析】：EFT基金管理人每一交易日开市前会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎 回清单。 第7题ETF的建仓期不超过（）。 A．1个月 B．2个月 C．3个月 D．4个月 【正确答案】：C 【答案解析】：ETF建仓期不超过3个月。 第8题ETF基金份额折算由（）办理。 A．基金管理人 B．基金托管人 C．注册登记机构 D．证券公司 【正确答案】：A 【答案解析】：ETF基金份额折算由基金管理人办理。 第9题ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为（），从上市首日开始实行。 A．5% B．10% C．15% D．20% 【正确答案】：B 【答案解析】：ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行。 第10题LOF基金份额赎回申报单位为（）。 A．1元人民币 B．10元人民币 C．1份基金份额 D．10份基金份额 【正确答案】：C 【答案解析】：LOF基金份额赎回申报单位为1份基金份额。 第11题T日买入LOF基金份额自（）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 【正确答案】：B 【答案解析】：T日买入LOF基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。 第12题场外募集的LOF基金份额注册登记在（）。 A．中央国债登记结算公司的注册登记系统 B．基金管理人的注册登记系统 C．中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统 D．基金托管人的注册登记系统 【正确答案】：C 【答案解析】：LOF份额的认购分场外认购和场内认购两种方式。场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的 开放式基金注册登记系统；场内认购的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统。 第13题当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。 A．1 B．3 C．5 D．10 【正确答案】：B 【答案解析】：当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。 第14题当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。 A．11% B．10% C．9% D．8% 【正确答案】：B 【答案解析】：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，对其余赎回申请延期办理。 第15题封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。 A．1 B．10 C．100 D．1000 【正确答案】：C 【答案解析】：封闭式基金的报价单位为每份基金