审-16-003反舞弊管理规定.docxVIP

xx国际物流有限公司反舞弊管理规定第一章总则第一条目的为加强公司内部控制，保证公司资产安全，降低公司舞弊风险，维护公司和广大员工的利益，树立廉洁从业和勤勉敬业的良好风气，防止损害公司利益的行为发生，并充分发挥集体监督的作用，鼓励员工对公司存在的舞弊及重大违规行为进行举报，规范公司对于舞弊问题的处理流程，根据相关法律法规及公司实际情况，特制定本规定。第二条适用范围及岗位2.1适用范围xx国际物流有限公司所有部门2.2适用岗位序号岗位了解掌握1全公司所有岗位√第三条名词解释舞弊：指违背xx国际物流企业文化和价值观，采用欺骗等违法违规手段，对公司造成经济或名誉上的损害，可能为自己带来不正当利益的行为。第二章反舞弊职责划分第四条管理原则与职责划分公司其他文件规定中凡涉及到舞弊问题的事宜，必须经审计监察中心同意方可写入相关文件。4.1分级管理原则公司各级人员对防范、控制和监督舞弊行为负有责任。公司各层级领导是反舞弊工作第一责任人，应严格履行职责，以建立有效的反舞弊责任体系。4.2部门职责表4.1反舞弊职责划分表责任部门工作职责审计监察中心反舞弊体系统筹搭建、管理反舞弊举报受理中心3、对举报的舞弊行为进行记录、汇报、调查和后续跟踪，以及对举报信息的保密质量与风险控制中心对证据明确的舞弊事件处理被举报部门根据调查通知收集所需材料，并协助进行相关调查工作人力与行政管理中心1、将当事人入职时的档案及相关资料提交给审计监察中心2、事件成立后，执行质量与风险控制中心的处理意见3、将责任人的舞弊行为记录在册第三章舞弊分类第五条舞弊分类表5.1舞弊分类序号类型细项（包括但不限于）1弄虚作假1、在入职、晋升、储备过程中提供虚假证件、资料、考试作弊等2、其他业务操作中数据、流程操作作假3、为粉饰业绩提交虚假绩效、考核数据等2资金安全1、私设小金库2、将部门收入占为己有3、挪用公款、携款潜逃3侵占公司财产1、侵占公司财产行为（如：虚报费用、油卡积分、油卡等）2、利用公司资源或职务之便从事与公司相关业务4吃回扣,索贿，受贿1、因公司业务与供应商、客户合作过程中索贿、受贿、吃回扣2、在招聘、晋升、评优、认证等过程中索贿、受贿5偷盗1、偷盗客户货物2、偷盗公司财产6炒货卖货1、以公司名义（如xx运单、名片、工服、车辆等）收取客户货物，但未通过公司走货2、将公司客户发货信息泄露给其他物流公司3、对于公司可以承运的货物，向客户推荐或卖给其他物流公司7其他行为1、泄露公司机密2、公车私用备注：针对上表中未列示的行为，将由审计监察中心判断其是否为舞弊行为。第四章举报及保密机制为充分发挥群体监督作用，维护公司利益，鼓励各级员工对公司存在舞弊及重大违规行为进行举报，特建立舞弊举报机制，具体细则如下：第六条举报方式6.1举报电话152167857016.2举报邮箱（1163.com；（2）审计监察中心人员的企业邮箱。第七条举报须知7.1凡公司员工均有举报舞弊及重大违规行为的责任及义务；7.2鼓励实名举报，能够提供足够证据的匿名举报也将受理和全力调查。举报人必须提供有效的联系方式，提供的证据要详细合理，以协助审计监察中心立案调查，对于证据不足的匿名举报，可不受理；7.3所举报的事件信息须在舞弊行为类型的范畴内，若不在舞弊行为类型范畴内，审计监察中心有权不予受理；7.4被举报的舞弊行为，一旦受理调查，举报人员要积极配合，不能以任何理由和形式撤回举报或阻止调查正常进行；7.5若举报人本人参与所举报的事件，认错态度良好，并能提供有力证据协助审计监察中心调查的，将视情况从轻处理并给予一定举报奖励；7.6被举报的舞弊行为必须发生在1年以内；超出1年的，审计监察中心将视举报的行为决定是否受理；7.7对举报及舞弊问题的任何疑问，欢迎致电审计监察中心咨询。第八条保密机制8.1审计监察中心将严格保密举报人所有信息，任何人不得透露举报人信息；8.2任何人不得通过任何方式打听、询问举报人信息；8.3任何人不得因举报人举报行为对其进行解雇、降级、威胁、骚扰、歧视或其他任何形式的打击报复；8.4审计监察中心定期对举报人的情况进行跟踪，若发现或收到有人打听、查找举报人信息，或者举报人受到了不应有的解雇、降级、威胁、骚扰或其他任何形式的歧视，将追究相关人员的责任。第九条反舞弊信息的沟通渠道9.1应通过员工手册、公司规章制度或内部网络等方式，及时将反舞弊制度和举报机制进行宣传。定期进行关于职业道德守则的培训与沟通，以保证员工能够理解公司反舞弊制度的所有相关内容，清楚公司对防止舞弊行为的严肃态度。9.2公司与用户、供货商以及其他相关单位的业务往来要建立在诚实公平的基础之上，并应向他们传递公司道德标准和行为规范的相关信息及要求。9.3所有舞弊事件调查结束后，审计监察中心将舞弊事件的处理结果