本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、.PDFVIP

苏州高新区经济发展集团总公司公司债券受托管理事务临时报告 （八） 声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《上海证券交易所 非公开发行公司债券业务管理暂行办法》、《苏州高新区经济发展集团 总公司 2016 年非公开发行公司债券（第一期）募集说明书》、《苏州 高新区经济发展集团总公司 2016 年非公开发行公司债券（第二期） 募集说明书》、《苏州高新区经济发展集团总公司公开发行 2017 年公 司债券（第一期）募集说明书》、《苏州高新区经济发展集团总公司公 开发行 2017 年公司债券（第二期）募集说明书》（以下简称“ 《募集 说明书》” ）以及 《苏州高新区经济发展集团总公司与东海证券股份 有限公司关于苏州高新区经济发展集团总公司 2015 年非公开发行公 司债券之债券受托管理协议》、《苏州高新区经济发展集团总公司与东 海证券股份有限公司关于苏州高新区经济发展集团总公司公开发行 2015 年公司债券之债券受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》” ）、 《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定，由公司债券受托 管理人东海证券股份有限公司（以下简称“东海证券” ）编制。 本报告不构成对投资者进行或者不进行某项行为的推荐意见，投 资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以 作为东海证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告 所进行的任何作为或者不作为，东海证券不承担任何责任。 1 苏州高新区经济发展集团总公司公司债券受托管理事务临时报告 （八） 一、核准文件及核准规模 苏州高新区经济发展集团总公司（以下简称“苏州高新”或“发 行人”或 “公司”）获得上海证券交易所《关于对苏州高新区经济发 展集团总公司非公开发行公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函 【2015】2111 号），备案发行规模 20 亿元。 苏州高新获得中国证券监督管理委员会 《关于核准苏州高新区经 济发展集团总公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许 可【2016】116 号）文核准，获准面向合格投资者公开发行规模不超 过 20 亿元的公司债券。 二、公司债券基本情况 1、16 苏新 01 债券名称：苏州高新区经济发展集团总公司 2016 年非公开发行 公司债券（第一期） 债券代码：135517 发行总额：10 亿元 票面利率： 4.23% 起息日：2016 年 6 月 6 日 到期日：2019 年 6 月 6 日 2 苏州高新区经济发展集团总公司公司债券受托管理事务临时报告 （八） 还本付息方式：按年计息，不计复利。每年付息一次、到期一次 还本，最后一期利息随本金一同支付。 交易或转让场所：上海证券交易所 投资者适当性安排：合格机构投资者 2、16 苏新 02 债券名称：苏州高新区经济发展集团总公司 2016 年非公开发行 公司债券（第二期） 债券代码：145063 发行总额：10 亿元 票面利率： 3.63% 起息日：2016 年 10 月 31 日 到期日：2019 年 10 月 31 日 还本付息方式：按年计息，不计复利。每年付息一次、到期一次 还本，最后一期利息随本金一同支付。 交易或转让场所：上海证券交易所 投资者适当性安排：合格机构投资者 3、17 苏新 01 债券名称：苏州高新区经济发展集团总公司公开发行 2017 年公 司债券（第一期） 3 苏州高新区经济发展集团总公司公司债券受托管理事务临时报告 （八） 债券代码：136843 发行总额：10 亿元 票面利率： 4.38%