东莞勤上光电股份有限公司独立董事2012述职报告.pdfVIP

东莞勤上光电股份有限公司 独立董事2012 年度述职报告 作为东莞勤上光电股份有限公司（简称“公司”）独立董事，2012 年度本人根 据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳 证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及公司《章 程》的规定，恪尽职守，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案， 对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用，较 好地维护了社会公众股股东的合法权益。现将2012 年度本人履职情况汇报如下： 一、出席会议情况 2012 年度，公司共召开了 11 次董事会和4 次股东大会，本人亲自出席了公司 召开的全部董事会会议11 次，列席全部股东大会会议4 次，忠实履行了独立董事的 职责。 本人认为，2012 年公司董事会和股东大会的召集和召开程序符合法定要求，对 重大经营事项履行了合法有效的决策程序，并由独立董事提出专业、独立的意见和 建议。本人本着勤勉务实和诚信负责的原则，对公司报告期内董事会各项议案及公 司其他事项认真审议后，均投了赞成票，没有提出异议。 二、发表独立意见情况 2012 年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，与另外两名独 立董事一起就相关事项发表了独立意见，提高了董事会决策的科学性和客观性，具 体如下： (一) 2012年2月13日，在第二届董事会第八次会议上，本人对相关事项发表独立 意见如下： 1、关于变更部分募集资金投资项目实施地点的独立意见 公司变更LED户外照明与景观照明项目及LED室内照明项目建设地点于常平镇横 江厦村公司总部，将有利于优化公司产业布局，便于总部与生产环节的内部衔接， 提高工作效率，同时降低管理费用，此议案与公司《招股说明书》披露的募集资金 投资项目实施计划不相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改 变募集资金投向和损害股东利益的情况。公司此次变更募集资金投资项目实施地点， 履行了必要的审批程序，符合 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易 所中小企业板上市公司规范运作指引》和《中小企业板上市公司募集资金管理细则》 的有关规定。 同意公司变更募集资金投资项目实施地点。 2、关于公司使用部分超募资金暂时补充流动资金的独立意见 公司使用超募资金人民币10,000 万元暂时补充流动资金，用作补充业务发展及 生产建设改造所需的资金，有利于提高公司募集资金的使用效率，降低财务成本， 六个月可为公司减少潜在利息支出约305 万元,为股东创造更大的效益。此次用超募 资金补充流动资金期限为不超过6 个月（自董事会审议批准之日起开始计算），公司 承诺在使用超募资金暂时补充流动资金期间，不进行证券投资等高风险投资，并承 诺到期后以经营资金及时归还到募集资金专户，不存在损害中小股东利益的情形。 公司本次使用超募资金10,000 万元暂时补充流动资金内容及程序符合《深圳证券交 易所股票上市规则》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等规 范性文件和《公司章程》、公司《募集资金管理办法》的相关规定。 同意公司使用10,000万元的超募资金暂时补充流动资金，期限不超过六个月。 （二）2012年3月19日，在第二届董事会第九次会议上，本人对相关事项发表独 立意见如下： 1、关于公司2011年内部控制自我评价报告的独立意见 依据中国证券监督管理委员会广东监管局《关于做好辖区上市公司2011 年年度 报告相关工作的通知》、深圳证券交易所《关于做好上市公司2011 年年度报告披露 工作的通知》的规定，并参照《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《深圳证 券交易所中小企业板公司规范运作指引》的要求，我们对董事会《关于公司 2011 年度内部控制的自我评估报告》的内容进行了专项审核，并在审阅报告的同时，就 有关问题向公司相关部门和人员进行了询问和查验，根据《关于在上市公司建立独 立董事制度的指导意见》和《公司章程》的有关规定，基于我们的独立判断，现就 上述事项发表独立意见如下： 公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效执行，各项内控制度 符合国家有关法律、法规和监管部门的要求，也符合公司目前生产经营情况的需要。 公司《2011 年度内部控制的自我评估报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度 的建设及运行情况。