广东华声电器股份有限公司2013年度独立董事述职报告(孙颖楷).PDFVIP

广东华声电器股份有限公司 2013 年度独立董事述职报告 （孙颖楷） 作为广东华声电器股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，在2013 年 度工作中，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建 立独立董事制度的指导意见》、《中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司 章程》、《独立董事工作细则》等相关法律法规的规定，认真、勤勉、忠实地履行 职责，审慎、客观、独立地行使职权，较好发挥了独立董事的作用，切实维护了 公司整体利益和全体股东的合法权益。 现将本人2013 年度履行职责的情况汇报如下： 一、基本情况 公司董事会由9 名董事组成，其中独立董事3 名，占董事人数的三分之一。 董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会等4 个专 门委员会，审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会中独立董事占多数，且 由独立董事担任主任委员。公司独立董事均具有证券监管机构所要求的独立性， 不存在影响独立性的其他事项。本人的工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 孙颖楷先生，1973 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学 历。2001 年毕业于重庆大学控制理论与控制工程专业，获工学博士学位，于2004 年被聘为北京师范大学副教授。现任广东华南家电研究院院长，兼任广东白色家 电产学研创新联盟秘书长、广东环葆嘉节能服务有限公司董事、公司独立董事等 职，为全国家用自动控制器标准化技术委员会变频控制器分技术委员会委员及广 东省电器电子产品绿色制造标准化技术委员会委员。承担或参与三十多项国家 级、省、市区各级科研项目，在国内外学术刊物及国际会议上发表四十多篇专业 学术论文。 二、年度履职概况 2013 年，公司共召开2 次股东大会，4 次董事会会议，4 次审计委员会会议， 1 次战略委员会会议，1 次薪酬与考核委员会会议，2 次提名委员会会议。本人 依据公司董事会及董事会专门委员会的会议通知，积极出席董事会及所任职的董 事会专门委员会会议，并参加公司股东大会。2013 年，本人参加董事会会议的 情况如下： 是否连续两次未亲 姓名 参加次数/应参加次数 相关决议表决结果 自参加会议 孙颖楷 4/4 否 赞成 会议召开前，本人认真审阅议案及相关文件，主动询问和获取作出决策所需 要的情况和资料；会议召开期间，本人详细听取公司管理层的汇报，积极参与对 各项议案的讨论，以严谨、客观、负责的态度发表独立意见，充分体现了独立董 事的独立性。通过发挥在制造工艺、行业标准、公司治理等领域的专业特长和工 作经验，本人为公司的战略发展、规范运作等提出了建设性的意见和建议，对公 司董事会不断提高科学决策水平起到了积极作用。 2013 年，公司积极配合独立董事的工作。通过对公司顺德生产基地的现场 考察、与公司管理层进行座谈、听取管理层汇报并审阅公司财务报表和审计报告， 本人能及时了解公司生产经营情况。同时，召开董事会及相关会议前，公司精心 准备会议材料并及时送达，为独立董事工作提供了便利条件，积极有效地配合了 独立董事的工作。2013 年，公司的重大经营决策事项均严格按照《公司章程》 及其他法律法规履行相关程序。 三、年度履职重点关注事项的情况 2013 年，本人重点关注公司的关联交易、对外担保及资金占用、募集资金 的使用情况、董事的提名和高管选任、聘任及更换会计师事务所、利润分配、内 部控制、信息披露等事项，从有利公司的持续经营和长远发展，维护股东利益尤 其是中小股东利益的角度，对公司在相关的决策、执行以及披露等方面的合法合 规性，作出了独立明确的判断，情况如下： （一）关联方占用公司资金情况 2013 年公司控股股东及其他关联方已知悉并严格遵守相关法律、法规、规 范性文件及《公司章程》对控股股东及其他关联方占用公司资金的各项规定，未 发现控股股东及其他关联方占用公司资金的情况，亦未发现以前期间发生并延续 到报告期内控股股东及其