券商业务PPT.pptx

谢泽华;什么是券商;分类;券商业务;经纪业务;证券经济业务流程: 在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。 所谓证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行；但证券经纪商并不承担交易中的价格风险。证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬。 券商发挥作用: 第一，充当证券买卖的媒介。证券经纪商充当证券买方和卖方的经纪人，发挥着沟通买卖双方并按一定要求迅速、准确地执行指令和代办手续的媒介作用，提高了证券市场的流动性和效率。 第二，提供咨询服务。证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务。这些咨询服务包括：上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告、有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐等。 ;遵守的规定: (1)真实、合法的资金和账户 (2)业务隔离 (3)明确授权 (4)风险监控 (5)报告制度 特点: 自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券而经纪业 务是证券公司代理客户买卖的证券。具体表现在以下几点： 1．决策的自主性。 (1)交易行为的自主性。。 (2)选择交易方式的自主性。 (3)选择交易品种、价格的自主性。 2．交易的风险性。。 3．收益的不稳定性。;投行业务; 目前国内股票承销主要采用的是余额包销方式，它是指证券公司承诺在证券发行期结束时，将未售出的证券全部自行购入的包销。其实质是先代理发行，后全额包销，是代销和全额包销的结合。 此外，国内券商投行业务还包括财务顾问业务等。财务顾问业务是指证券公司作为公司经营管理顾问，向公司提供咨询服务业务。;融资融券业务;证券互联网化;如何实现证券业务互联网化;私募业务;券商如何参与到私募市场并创新发展？;新三板业务;新三板对券商的机遇;财富管理业务;股权质押回购业务;最新新闻;在新国九条颁布与实施之后，私募业务将步入快速发展阶段，为证券公司提供新的发展机遇，有望成为证券公司的核心业务 发展财富管理业务能为券商增加一块较为稳定的收入。当然，财富管理业务不仅可以增加券商的盈利增长点，而且还能帮助券商创新和转型。专业的财富管理有利于证券公司从经纪业务向资产管理和自营业务转型。 互联网证券给传统证券公司业务模式带来新挑战面对新的竞争环境与挑战我国证券业应积极推进基于互联网证券的差异化创新。一方面，要积极应对，加快互联网技术手段和互联网经营理念在经纪业务、投资理财、产品销售等方面的应用；另一方面，要坚持近几年证券业创新转型的既定方向，着眼于服务实体经济和广大金融消费者，充分发挥和突出投资银行的优势，提升专业化、综合化的服务能力，形成差异化竞争能力，走出差异化发展道路。 ;