成交单据户口结单及收据规则-Sfc.PDFVIP

成交單據、戶口結單 及收據規則 黃國鴻 中介團體監察科副總監 1 《證券及期貨（成交單據、戶口 結單及收據）規則》 本規則取材自《證券條例》第75 、75A及121Z條；《商品 交易條例》第45A條；《槓桿式外匯買賣(簿冊、成交單據 及業務操守)規則》第4條；《證監會註冊人操守準則》及 《基金經理操守準則》。 此等規定確保中介人的客戶就中介人為他們或代表他們進 行的交易取得及時和有意義的資料。 2 《證券及期貨（成交單據、戶口 結單及收據）規則》 本規則具備以下利便市場的特點: a) 因應單一牌照制度，允許中介人提供綜合成交 單據及戶口結單； b) 允許中介人在成交單據中就證券及期貨交易提 供平均成交價格；及 c) 將提供成交單據的時間由1個營業日延長至2個 營業日。 3 中介人 有聯繫實體 目前規定 本規則 目前規定 本規則 成交單據 任何交易商及買賣商： 任何中介人:  《證券條例》第75條、 當其與客戶或代表客戶訂 《商品交易條例》第45A 立有關合約（但涉及資產 有聯繋實體 條、《槓桿式外匯買賣 管理的除外） 不得訂立有關合約 （業務操守）規則》第4 條 戶口日結單 證券保證金融資及槓桿式 財務融通及保證金交易： 外匯買賣：  《證券及期貨條例》附表 《證券條例》第75A及 1第1部第1 條中的界定詞 有聯繋實體 121Z條、《槓桿式外匯 彙 不得進行保證金交易或提 買賣（業務操守）規則》 （上述的資產管理豁免亦 供財務融通 適用） 戶口月結單 任何註冊或持牌中介人： 任何中介人(但與集體投 《證券條例》第75A及 資計劃管理有關的除外) 121Z條、《槓桿式外匯   買賣（業務操守）規則》 收據 證券交易商就所收取的證 任何中介人：當其收取任 券的認收文本： 何客戶資產（但就註冊機 《證券條例》第83(3)(b)條 構收取的款項除外）