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环境管理体系审核 讲师：欧健 课时：1 天 课程主要内容 环境(EMS)审核的定义和类型 EMS内部审核概述 EMS内部审核过程 工作文件的准备(检查表的编写) 审核方法和技巧(审核追踪案例练习) 开具不符合报告(不符合报告案例练习) 审核报告与文件归档 指导环境审核的标准 ISO14010 环境审核指南——通用原则 ISO14011 环境审核指南——审核程序 ——环境管理体系审核 ISO14012 环境审核指南—环境审核员资格要求 环境审核定义 环境审核： 客观地获取审核证据并予以评价，以特定的环境活动、事项、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。（ ISO14010:1996标准） 。 环境管理体系审核： 客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审核准则的一个系统化并形成文件的验证过程，包括将这一过程呈报委托方。(ISO14011:1996标准) 环境审核的类型（一） 一、按主题事项分 1、环境行为符合性审核 2、应负责任审核 3、清洁生产审计 4、环境标志审核 5、环境管理体系审核 EMS审核的类型（二） 二、按审核方和受审核方关系分 1. 第一方审核：由组织的成员或其他人员以组织的名义开展的审核。 2. 第二方审核：在合同要求下，由组织的利益相关方或其他人员以相关方名义开展的审核。 3. 第三方审核：由独立于受审核方且不受其经济利益制约的第三方机构依据特定的审核准则，按规定的程序和方法对受审核方进行的审核。 EMS内审的目的 判定环境管理体系是否符合环境管理工作的预定安排和满足环境管理体系审核准则的要求； 判断受审核部门的环境管理体系是否按规定要求得到正确地实施和保持； 为外部审核作准备 使组织各级管理者了解体系运行状况 EMS审核的基本特征 系统化：按照一定的程序有组织、有计划、有方法的过程。 文件化：要求审核过程都应以文字的形式记录下来，记录包括：审核计划表、检查表、不符合报告、审核会议记录、审核报告等，目的是确保过程的可追溯性。 客观性：承担审核任务的职能机构和审核人员与被审核领域无直接的责任关系，以确保　客观、公正地获取审核证据。即审核结论必须是以客观事实为基础的 符合性：根据审核目的、范围、准则，验证环境活动、事项的符合程度。 EMS审核的依据 环境管理体系审核依据（审核准则）一般为： （1）GB/T24001—1996（ISO14001）标准 （2）组织的环境因素适用的相关法律、法规及其他要求 （3）组织编制的环境管理体系文件。包括手册、程序文件、作业指导书和其他相关文件。 EMS内部审核过程 环境管理体系内部审核大致可以分为以下五个阶段： （1）审核启动阶段 （2）审核准备阶段 （3）实施审核阶段 （4）纠正预防措施的跟踪验证阶段 （5）审核报告与文件归档阶段 （一）审核启动阶段 审核启动阶段主要内容： 确定审核范围 组建审核组 文件预审 审核范围的确定 内审范围应覆盖组织环境管理体系建立、实施和运行的范围和领域，即使其中部分或全部未纳入认证审核范围，只要体系范围覆盖到就必须纳入内审范围。 考虑内审的审核范围时应把握以下几方面的内容： （1）审核应覆盖环境管理体系的全部管理要素 （2）审核应包括环境管理体系覆盖的全部部门和职能 （3）在场所上，应覆盖环境管理体系的所辖范围 （4）审核应覆盖组织环境管理体系所涉及的活动、产品及服务。 注：一般情况下，内审审核范围可以比第三方审核的审核范围大，但不应小于第三方审核所确定的审核范围。 内审小组的组成 内审小组的成员必须具备内审员资格 内审小组组长由最高管理者或管理者代表指定 内审小组的组成、分组、分工应考虑审核员的个人素质和工作能力，特别是有关环境管理方面的背景知识和（或）工作经验。 审核分工时应使审核员独立于受审核（方）部门，并没有利益冲突 内审员的作用 监督组织的环境管理体系的运行，及时发现问题加以解决。 对保持和改进环境管理体系起参谋作用，可在内审中针对发现的不符合项帮助受审核方分析原因提出改进措施和建议。 可以成为沟通领导和群众之间的纽带。内审员一般可以在审核中与各个部门员工进行交流以起到宣传解释、联络和沟通作用。 在第三方中起到内外接口的作用。可担任联络员、陪同人员等以提供情况，同时可将外审员的意见传递给组织领导，以便迅速改进。 文件预审 文件预审一般由内审组长组织进行，其目的和内容主要有： 判断组织的EMS体系文件是否基本满足标准的所有要求？ 各文件之间的关联性和一致性如何，接口