东江环保：董事、监事和高级管理人员所持本公司股份变动管理制度（2012年7月）.pptVIP

* 、 、 、 、 东江环保股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对东江环保股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监事、高级管理人员及 其他有关人员持有及买卖公司股票（包括 H 股股票及 A 股股票）及其衍生品种的管理， 避免内幕交易、操纵市场等行为，根据《公司法》《证券法》《上市公司董事、监事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司董 事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》《关于进一步规范 中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》、香港 《证券及期货条例》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等相关法律法规、规 范性文件以及《东江环保股份有限公司章程》特制订本管理制度。 第二条 本管理制度适用于公司董事、监事、高级管理人员。高级管理人员是指公司总裁、副 总裁、财务总监、董事会秘书，以上统称有关人员。 有关人员的关联人买卖公司股票的，视同其本人行为，亦须参照有关人员遵守本规 定。（关联人就个人而言，是指其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；其控制的法人或其 他组织；中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与其存在 特殊关系，可能获知内幕消息的自然人、法人或其他组织。） 有关人员委托他人代行买卖股票，而实际收益人为其本人的，视同其本人行为。 第三条 有关人员所持有的公司股份，是指登记在其名下的所有公司股份。有关人员从事融资 融券交易时，还包括记载在其信用账户内的公司股份。 第四条 有关人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》《证券法》等法律、法 规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 信息申报规定 第五条 上市公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳证券交易所 （“深交所”）和中国证券登记结算有限公司深圳分公司（以下简称“中登公司”）申 ： 报其个人身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码等） （一）新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时； （二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后 2 个交易日 内； （三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内； （四）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2 个交易 日内； （五）现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内； （六）深交所要求的其他时间。 以上申报数据视为有关人员向深交所和中国结算深圳分公司提交的将其所持本公司 股份按相关规定予以管理的申请。 第六条 上市公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和中国结算深圳分公司 申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关人员买卖本公司股份 及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。 第七条 上市公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对高管股份管理相关信息进行确认， 并及时反馈确认结果。 第八条 因公司公开或非公开发行股份、股权分置改革、实施股权激励计划等情形，对董事、 监事和高级管理人员转让其所持公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设 定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深交所 和中登公司申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。 第三章 买卖公司股票前的申报 第九条 上市公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买 卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查上市公司信息披露及重大事 项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进 行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。董事、监事和高级管理人员 在买卖公司 H 股股票及其衍生品种时，同时应遵守《香港联合交易所有限公司证券上 市规则》。 第四章 买卖公司股票后的申报 第十条 公司董事、监事及高级管理人员应在买卖公司股票及其衍生品种后的 1 个交易日内以 书面方式向董事会秘书办公室进行申报，董事会秘书办公室将在收到书面申报后，在 有关人员买卖公司股票及其衍生品种后的 2 个交易日内向深交所或香港联交所进行申 报，及在深交所网站进行公告。公告内容包括： （一） 上年末所持本公司股份数量； （二） 上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格； （三） 本次变动前持股数量； （四） 本次股份变动的日期、数量、价格； （五） 变动后的持股数量； （六） 证券交易所要求披露的其他事项。 公司董事、监事及高级管理人员及董事会拒不申报或披露的，深交所可以在其指定 网站公开披露上述信息。 第十一条 上市公司董事、监事和高级管