易世达：监事会议事规则（2012年4月）.pptVIP

* 、 、 、 大连易世达新能源发展股份有限公司（300125） 大连易世达新能源发展股份有限公司 监事会议事规则 （2012 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，保障监事会依法独立行使监督权，确保股东 的整体利益和公司的发展，现依据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《大连易世达新能源发展股份有限公司章程》及其他有关 法律法规规定，制定本规则。 第二条 公司依法设立监事会，行使监督权，保障股东权益、公司利益和员工的合法权 益不受侵犯，对股东大会负责并报告工作。 第三条 监事会不干涉、不参与公司日常经营管理工作。 第二章 监 事 第四条 公司监事由股东代表和职工代表担任。职工代表担任的监事不得少于监事人数 的三分之一。 第五条 监事每届任期三年。监事中的股东代表由股东提出候选人名单，经股东大会出 席会议的股东所持表决权的半数以上同意选举产生，更换时亦同；职工担任的监事由公司职 工民主选举产生或更换。监事连选可以连任。 第六条 监事应当具备下列一般任职条件： （一）具有与股东、职工和其他相关利益者进行广泛交流的能力，能够维护所有股东的 权益； （二）坚持原则，清正廉洁，办事公道； （三）具有法律、财务会计、企业管理等方面的专业知识或工作经验。 第七条 有下列情形之一的，不得担任公司的监事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑 第 1 页 共 7 页 大连易世达新能源发展股份有限公司（300125） 罚，执行期满未逾五年，或者因其他犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年； （三）担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企 业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （四）担任因违法吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该 公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿； （六）公司董事、总裁和其他高级管理人员； （七）被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的； 公司违反本条规定选举的监事，该选举无效。 第八条 监事享有以下权利： （一）监事有了解公司经营情况，享有公司各种决策及经营情况的知情权； （二）经监事会委托，核查公司业务和财务状况，查阅簿册和文件，有权要求董事及公 司有关人员提供有关情况报告； （三）对董事会于每个会计年度所出具的各种会议表册进行检查审核，将其意见制成报 告书经监事会表决通过后向股东大会报告； （四）出席监事会会议，并行使表决权； （五）在有正当理由和目的情况下，建议监事会召开临时会议； （六）出席公司股东大会，列席公司董事会会议； （七）根据公司章程规定和监事会的委托，行使其他监督权。 第九条 监事应履行以下义务： （一）遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行诚信和勤勉的义务，忠实履行监督 职责； （二）执行监事会决议，维护股东、员工权益和公司利益； （三）不得利用职权谋取私利，不得收受贿赂和其他非法收入，不得侵占公司财产； （四）保守公司机密，除依照法律规定或经股东大会同意外，不得泄露公司秘密。 第十条 监事连续二次不能亲自出席监事会会议的，视为不能履行职责，股东大会或职 工代表大会应当予以撤换。 第十一条 监事依法行使监督权的活动受法律保护，任何单位和个人不得干涉。公司应 对监事履行职责的行为，提供必要的办公条件及业务活动经费。 第 2 页 共 7 页 大连易世达新能源发展股份有限公司（300125） 监事履行职责时，有权要求公司任何部门提供相关资料，公司各业务部门必须按要求提 供，并应给予其它必要协助，不得拒绝、推诿或阻挠。 第十二条 任期内监事不履行监督义务，致使公司利益、股东利益或者员工利益遭受重 大损害的，应当视其过错程度，分别依照有关法律、法规追究其责任；股东大会或持股职工 可按规定的程序解除其监事职务。监事履行公司职务时，违反法律、法规或公司章程的规定， 给公司造成损害的，应承担赔偿责任。 第十三条 监事可以在任期届满前提出辞职，监事辞职应当向监事会提交书面辞职报告。 第十四条 如因监事的辞职导致公司监事会低于法定最低人数时，该监事的辞职报告应 当在下任监事填补因其辞职产生的缺额后方能生效。 余任监事会应当尽快召集临时股东大会，选举监事填补因监事辞职产生的空缺。在股东 大会未就监事选举做出决议以前，该提出辞职的监事以及余任监事会的职权应当受到合理的 限制。 第十五条 任职尚未结束的监事，对因其擅自离职使公司造成的损失，应当承担赔偿责 任。