借用国外贷款项目审批程序.docVIP

附件4： 借用国外贷款项目审批程序 借用国外贷款项目审批程序依据贷款金额不同而有所不同。限额（贷款额小于500万美元）以下项目，由项目单位提出项目建议书、可研报告、利用外资方案等，各市计委出具文件，由省计委根据国民经济和社会发展长远规划，结合行业、地区、城市发展规划、国家的产业政策、技术装备政策以及国家有关投资建设的方针、政策，在深入调查研究、收集资料的基础上进行审批；限上（贷款额不小于500万美元）项目由项目单位提出项目建议书、可研报告、利用外资方案等，市计委、省计委出具文件，报国家计委审批。 项目建议书、可研报告、利用外资方案的具体要求如下： （一）利用外国政府贷款的项目建议书应包含的主要内容 1、建设的必要性和依据。改扩建项目要说明现有企业概况；需引进技术和进口设备的，还要说明国内外技术差距、概况及引进理由。 2、市场预测。包括产品国内外供需情况的现状和发展趋势预测、销售预测和价格分析。 3、建设规模和产品方案设想。包括对建设规模的分析和产品方案是否符合行业发展规划、技术政策、产业政策以及产品结构调整方向。 4、项目选址和选线论证。包括建设地点的地质、地形、社会经济条件的初步评价。选址是否符合地区布局的要求。 5、生产经营及外部协作配套条件。包括资源、原材料、动力、供水及外部运输条件等。 6、项目对环境影响的简要说明。 7、主要技术、工艺设想，技术设备引进国别、厂商的初步设想。主要单项工程与辅助、配套工程的总体部署设想。 8、投资总额初步估算以及建设资金来源和主要筹措方式。拟利用外国政府贷款的，要说明拟利用外资金额、国别和依据，以及国外贷款的大致使用方案。 9、经济效益和社会效益的初步评价。包括效益、风险分析，投资回收、贷款偿还的测算，以及外汇平衡情况和国外贷款偿还方式。 10、建设工期和进度安排。 （二）利用外国政府贷款项目的可行性研究报告应包括的主要内容 1、根据市场调查、经济预测确定项目建设规模和产品方案。 2、资源、原材料、燃料及公用设施落实情况。 3、建设条件和选址方案。 4、技术工艺、主要设备选型、建设标准和相应的技术经济指标。引进技术设备的，要说明来源国别，设备的国内外分交设想。 5、主要单项工程、公用辅助设施、协作配套工程的构成，总体布置方案和土建工程量估算。 6、环境保护、城市规划、防震、防洪、文物保护、移民安置等要求和采取的相应措施方案。 7、企业组织、劳动定员和人员培训设想。 8、建设工期和实施进度。 9、投资估算和资金落实方案。包括国外贷款、国内配套资金、生产流动资金估算及来源和筹措方式等。 10、利用国外贷款方案，包括贷款主要采购内容和采购方式。列出主要机电设备、材料清单（含数量、型号和主要技术参数等）。 11、经济效益和社会效益评价。包括运用动态分析法和敏感性分析法，从不同角度对项目进行财务、经济等可行性分析，计算出不同的投资利税率、内部收益率、投资回收期、贷款偿还期等经济指标。 12、贷款偿还。包括外汇平衡情况、有关部门对国外贷款偿还的安排意见和偿还方式等。 此外，在上报可行性研究报告时，还应附上如下文件：（1）征地和外部协作条件的意向性协议；（2）国内配套资金筹措落实文件；（3）环境保护部门的意见。 （三）利用外国政府贷款项目的利用外资方案应包括的主要内容 1、项目概况，包括建设规模、配套条件及项目批准情况、组织实施机构等 2、项目总投资，包括利用国外贷款金额、国别及国内配套资金的来源、出资单位的书面证明。 3、利用国外贷款方案，包括贷款采购内容，主要设备和材料清单、数量规格等。 4、建设工期和实施计划，包括建设计划、投资安排计划、贷款采购计划等。 5、经济分析和财务评价。 6、贷款偿还，包括外汇平衡情况、贷款偿还方式和偿还责任，以及有关部门对贷款偿还的安排意见（包括建设期利息的偿还）。 7、国外贷款落实情况。 8、利用国外贴息贷款竞争性的项目，适应比较各竞争者提供的贷款条件，设备价格以及设备的技术水平等。 9、结论和建议。 此外，利用外资方案还应附上已批准的可行性研究报告文件。 2