南通江山农药化工股份有限公司-中天科技集团.pdfVIP

江苏中天科技股份有限公司 敏感信息的排查管理制度 第一条 根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定和中国证券监督管理委员会《关于公 司治理专项活动公告的通知》（[2008]27 号）的有关要求，为强化江苏中天科技股份有限公司 （以下简称“公司” ）敏感信息排查、归集、保密及信息披露，提高信息披露质量，特制定本制度。 第二条 本制度所称敏感信息是指所有可能对公司股票及衍生品种交易价格产生较大影响的 信息，以及中国证监会和上海证券交易所认定为敏感的其他信息。 第三条 敏感信息排查指由董事会秘书牵头，组织相关部门对公司、控股股东及所属企业的 网站、内部刊物等进行清理排查，防止敏感信息的泄露；同时对敏感信息的归集、保密及披露进 行管理，必要时，可以对各部门、子分公司进行现场排查，以减少内幕交易、股价操纵行为，切 实保护中小投资者的利益。 第四条 公司证券部为敏感信息的归集、保密及对外披露部门。 第五条 各部门、子公司应当对各自职责范围内的信息和资料进行排查，主要排查事项如下： （一） 常规交易事项 1、购买或出售资产(不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关 的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，应包含在内) ； 2 、对外投资(含委托理财、委托贷款等) ； 3、提供财务资助； 4 、提供担保（反担保除外）； 5、租入或者租出资产； 6、委托或者受托管理资产和业务； 7、赠与或者受赠资产； 8、债权、债务重组； 9、签订许可使用协议； 10、转让或者受让研究与开发项目。 （二）关联交易事项(是指公司及控股子公司与关联人之间发生的转移资源或义务的事项)包 括以下交易： 1、本条第（一）项规定的交易事项； 2 、购买原材料、燃料、动力； 3、销售产品、商品； 4 、提供或者接受劳务； 1 5、委托或者受托销售； 6、在关联人财务公司存贷款； 7、与关联人共同投资； 8、其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项； 公司及控股子公司不得以下列方式将资金、资产和资源直接或间接地提供给控股股东及其关 联方使用的行为，如有发生，应立即整改，并履行报告义务： 1、有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其关联方使用； 2 、通过银行或非银行金融机构向控股股东及其关联方提供委托贷款； 3、委托控股股东及其关联方进行投资活动； 4 、为控股股东及其关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票； 5、代控股股东及其关联方承担或偿还债务。 （三）生产经营活动中发生的重大事件 1、生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化(包括产品价格、原材料采购价格和 方式发生重大变化等) ； 2 、订立可能对公司经营产生重大影响的生产经营合同； 3、新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司经营产生重大影响； 4 、获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或者发生可能对公司资产、负债、 权益或经营成果产生重大影响的事项； 5、其他可能对公司生产、经营产生重大影响的事项。 （四）突发事件 1、发生诉讼和仲裁； 2 、募集资金投资项目在实施中出现重大变化； 3、预计本期可能存在需进行业绩预告的情形或预计本期利润与已披露的业绩预告有较大差 异的； 4 、出现可能或已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的公共传媒传播的信 息； 5、其他可能或已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件。 （五）重大风险事项 1、发生重大亏损或者遭受重大损失； 2 、发生重大债务或重大债权到期未获清偿； 3、可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任； 4 、计提大额资产减值准备； 2 5、公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭； 6、公司预计出现股