升达林业：独立董事2010年述职报告(蔡春) 2011-03-18.pdfVIP

四川升达林业产业股份有限公司 独立董事二〇一〇年述职报告 各位股东及代表： 本人作为四川升达林业产业股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《公 司章程》及有关法律、法规的规定，履行了独立董事的职责，尽职尽责，谨慎、 认真、勤勉地行使公司所赋予的权利，出席了公司2010 年的相关会议，对董事 会的相关议案发表了独立意见，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中 小股东的合法权益。根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和《深 圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》的有关要求，现将2010 年 履行职责的情况述职如下： 一、2010 年出席董事会及股东大会情况 2010 年度，我参加了公司每次召开的董事会，积极列席公司股东大会。公 司在2010 年度召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其 他重大事项均履行了相关程序，合法有效。2010 年度对公司董事会各项议案及 公司其他事项没有提出异议的情况。2010 年度我出席董事会会议情况如下： 董事会召开 亲自出 委托出 缺席次 是否连续两 董事姓名 职务 次数 席次数 席次数 数 次缺席 蔡 春 独立董事 10 10 0 0 否 1、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票； 2 、无缺席情况。 3、列席20 10 年股东大会情况：本人参加了公司20 10 年第一次临时股东大 会、20 10 年第四次临时股东大会和2009 年年度股东大会并做年度述职，授权委 托独立董事张森林先生参加了公司20 10 年第三次临时股东大会。 二、发表独立意见情况 2010 年度，作为独立董事，在公司做出决策前，本人根据相关规定发表了 独立意见，具体如下： （一）对公司2010 年4 月8 日召开的第二届董事会第十次会议审议的相关 议案发表了如下独立意见： 1、关于内部控制自我评价报告的独立意见 按照深圳证券交易所《中小企业板上市公司内部审计工作指引》的要求，我 们认真阅读了2009年度内部控制自我评价报告，并在查阅公司各类管理制度的基 础上，就相关事项与管理层和有关管理部门进行了交流，我们认为： 公司现有的内部控制制度基本符合我国有关法规和证券监管部门的要求，在 所有重大方面基本保持了与企业业务及管理相关的有效的内部控制。《关于2009 年度内部控制自我评价报告》真实、客观的反映了其内部控制制度的建立、运行 和检查监督情况。随着相关法律、法规的逐步完善和公司的发展，公司应对现行 的内部控制体系进行适应性调整，以不断完善公司治理结构，提高规范运作水平。 2 、关于日常关联交易的独立意见 经对公司提交的相关资料、实施、决策程序及以前年度实际交易情况等的核 查，我们认为，本次关联交易，公司事前向独立董事提交了相关资料，独立董事 进行了事前审查。公司第二届董事会第十次会议对本次关联交易进行审议并获得 通过，关联董事回避表决。公司与关联方发生的关联交易是按照“公平自愿，互 惠互利”的原则进行的，决策程序合法有效；交易价格按市场价格确定，定价公 允，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东的利益的行 为。 3、关于续聘2010年度审计机构的独立意见 经核查，信永中和会计师事务所有限责任公司具有证券业从业资格，其在担 任公司审计机构期间，勤勉、尽职，公允合理地发表了独立审计意见。我们一致 同意继续聘请信永中和会计师事务所有限责任公司为公司2010年度审计机构。 4 、关于对公司关联方资金占用的专项说明和独立意见 根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保 若干问题的通知》（证监发[2003]56号），我们对公司报告期内（2009年1月至 12月）发生，以及以前期间发生但延续到报告期的控股股东及其他关联方占用公 司资金情况进行了认真核查，现发表如下专项说明及独立意见： 报告期内，以及以前期间发生并累计至 2009年12月31 日，公