[工学]1104报表体系.ppt

“1104工程”非现场监管培训班汇报 “1104工程”的背景情况 “1104工程”非现场监管报表 “1104工程”对监管职能分工的影响 “1104工程”非现场监管培训班基本情况 ?参加人员 银监会各监管部门、信息中心、培训中心、人事 部、财会部、各省级和计划单列市监管局，监管领 域包括国有商业银行、股份制银行、城市商业银 行、外资银行、非银行金融机构、城市信用合作 社、农村信用合作社等各种类型的机构。 ?授课教师 香港金管局专家和“1104工程”工作小组部分成员 “1104工程”非现场监管培训班基本情况 ?主要任务 了解“1104工程”的基本情况 统一风险为本监管理念 学习非现场监管方法和流程 熟悉“1104工程”非现场监管报告内容和特点 撰写“1104工程”非现场监管培训教程 “1104工程”出台的背景 2003年4月银监会成立以来，在加强银行业监管方面进行了有益的探索，按照新的监管理念，积极推进监管工作。 但是银监会的信息化设备基础薄弱（包括网络系统、应用系统、基础软件等），监管信息系统基本处于空白状态。 对银行业金融机构的监管基本上采取手工的方式进行，严重影响了监管职能的发挥和监管效率的提高。 “1104工程”出台的背景 银监会主席办公会议于2003年11月4日确定思路，总体目标是构建以数据仓库为基础平台的新一代银行监管信息系统，“1104工程”因而得名。 “1104工程”全称为“中国银行业金融机构监督管理信息系统”，目标是建立强有力的统一的银行业监管信息系统。 实现对银行业金融机构经营风险的有效监测和预警，提高抵御金融风险的能力，为我国银行业的稳健发展提供保障，达到防范和化解金融危机的目的。 “1104工程”监管信息系统建设目标 系统建设目标：构建以数据仓库为基础平台的新一代银行监管信息系统，充分利用联机分析处理、数据挖掘和内容管理等技术，推进银行业监管信息系统的深入应用，建立适合我国国情和银行业监管需要的管理信息系统。 “1104工程”监管信息系统建设的内容 内容包括：数据采集系统、非现场监管分析系统、现场监管系统、高级管理人员管理系统、机构业务管理系统、风险分析与预警系统、风险提示与信息服务等系统。 银监会、银监局和银监分局三个层次的银行业金融机构监督管理信息系统。 “1104工程”非现场监管工作小组 “1104工程”项目从银监会各个监管部门、统计部门、信息中心抽调12名业务骨干组成工作小组，具体从事“1104工程”非现场监管报表指标体系的需求设计工作。 聘请香港金管局专家组成专家咨询委员会，负责对工程项目进行论证和理念指导，提出合理化建议，参与工程验收。 本次培训班就是对已经初步完成的非现场监管报表体系进行理念推广和基础培训。 “1104工程”的建设原则 为实现银监会监管信息系统与银监局监管信息系统互连互通，“1104工程”的建设原则： 统一规划 统一标准 统一管理 资源共享 “1104工程”的建设原则之一－统一规划 业务需求的统一规划 银监会、银监局、银监分局应采取基本相同的监管业务模式，建立基本相同的监管业务模型。 统一规划技术路线 为保障银监会、银监局监管信息系统互连互通，实现数据资源共享，要制定统一的技术路线来规范银监会和银监局监管信息系统的建设。统一的技术路线包括统一的系统架构、安全架构、数据存储架构、数据备份架构等。 统一网络规划 为保障银监会、银监局、银监分局在网络实现互连互通，银监会系统网络建设过程要从网络架构、网络服务、网络管理及网络安全等几个方面对网络系统进行统一规划。 “1104工程”的建设原则之二－统一管理 统一管理过程涉及项目招标管理、项目验收管理、项目鉴定管理、资金分配与费用使用情况跟踪管理、系统集成商管理、系统开发商管理等。 “1104工程”的建设原则之三－统一标准 银监会统一制定项目管理过程，并下发给各个银监局，各个银监局按照统一的项目管理过程规范项目开发过程。 由银监会制定统一的项目开发规范，包括需求规范、设计规范、编码规范、测试规范、系统部署、文档编写等规范，各个银监局要按照统一的项目开发规范建设辖内监管信息系统。 由银监会制定统一的界面规范，不仅包括内网系统用户界面规范，还包括外网系统用户界面规范，各个银监局要按照统一的、标准的界面规范来定制各自的监管信息系统。 机构代码编码规范，包括银监会及派出机构代码规范，被监管机构代码规范，机构代码规范由银监会统一制定，并下发给各派出机构使用。 “1104工程”的建设原则之四－资源共享 建立有效的信息交流与沟通机制，银监会与银监局之间、银监局与银监分局之间应就信息化建设过程中取得的经验与教训进行广泛沟通与交流。 充分发现人才，集中优势力量就系统建设过程中存在的共同问题进行联合攻关。 “1