2期货从业法律法规冲刺习题班-的课件.ppt

3）.甲与妻子合谋买卖期货的行为属于（ ）。 A. 合法行为 B. 构成操纵期货交易价格罪 C. 甲构成操纵期货交易价格罪，其妻不构成犯罪 D. 甲构成泄露内幕信息罪，其妻构成操纵期货交易价格罪 参考答案[B] 部门规章及规范性文件 4）.若甲不是国家工作人员，则甲构成（ ）。 A. 泄露内幕信息罪 B. 贪污罪 C. 操纵期货交易价格罪 D. 职务侵占罪 参考答案[CAD] 部门规章及规范性文件 5）. 本题中甲的朋友乙构成（ ）。 操纵期货交易价格罪 B. 行贿罪 C. 泄露内幕信息罪 D. 对单位行贿罪 参考答案[C] 部门规章及规范性文件 39.甲获得从业资格考试合格证明。2008年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在2006年3月曾违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司（ ）。 A. 不能为甲办理从业资格申请 B. 可以为甲办理从业资格申请 C. 仍然可以聘用甲，但甲不得开展期货业务 D. 必须解聘甲 参考答案[AD] 部门规章及规范性文件 40. A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。 部门规章及规范性文件 根据以上情况，回答下列问题： 1）. 此时期货公司应该（ ）。 A. 允许甲某继续持仓 B. 对甲某没有保证金支持的头寸强行平仓 C. 劝说甲某自行平仓 D. 对甲某持有的头寸进行强行平仓 参考答案[B] 部门规章及规范性文件 2）. 如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化导致甲某扩大的损失应（ ）。 A. 全部由客户承担 B. 全部由期货公司承担 C. 由期货公司和客户各承担一半 D. 由期货公司承担主要赔偿责任 参考答案[B] 部门规章及规范性文件 3）如果期货公司对甲某没有保证金支持的头寸予以强行平仓，那么强行平仓所造成的损失应（ ）。 A. 全部由客户承担 B. 全部由期货公司承担 C. 期货公司和客户各承担一半 D. 由期货公司承担主要赔偿责任 参考答案[A] 部门规章及规范性文件 4）.本案中，假设由于客户没有按时足额追加保证金，期货交易所对其没有保证金支持的头寸予以强行平仓，由此发生的费用由（ ）承担。 A. 期货公司 B. 客户 C. 期货公司承担后可以向客户追偿 D. 客户承担后可以向期货公司追偿 参考答案[B] 部门规章及规范性文件 5）.如果客户向人民法院起诉，认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知，要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失，而期货公司主张其履行了通知的义务，对此，应当由（ ）承担举证责任。 A. 期货公司 B. 客户 C. 双方各自依据自己的主张承担举证责任 D. 由法院根据双方过错大小决定举证责任的分配 参考答案[A] 部门规章及规范性文件 41 . 甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题： 1）.甲期货公司的净资本是（ ）。 A. 4 100万元 B. 5 000万元 C. 3 900万元 D. 4 000万元 参考答案[A] 部门规章及规范性文件 2）.甲期货公司的情况符合下列（ ）风险监管指标。 A. 净资本最低限额 B. 净资产占客户权益总额的比例 C. 净资本与净资产的比例 D. 净资本按照营业部数量平均结算额 参考答案[ACD] 部门规章及规范性文件 3）.甲期货公司欲申请从事交易结算业务，能否通过审核批准？（ ） A. 不能通过 B. 能够通过 C. 能否通过由证监会视具体情况而定 D. 可以通过，但结算范围受到一定的限制 参考答案[A] 部门规章及规范性文件 42. 甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是（ ）。 A. 双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定 B. 双方应该在协议中约定保证金的标准 C. 非结算会员准备金