金通灵：董事、监事、高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度（2012年8月）.pptVIP

* 江苏金通灵流体机械科技股份有限公司 董事、监事、高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强江苏金通灵流体机械科技股份有限公司（以下简称“公司” 或者“本公司”）董事、监事及高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称“证券法”）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称“《创业板上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》、《关于进一步规范创业板 上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》等法律法规及 《江苏金通灵流体机械科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事、监事和高级管理人员及本制度第六条规 定的自然人、法人或者其他组织持有及买卖公司股票的管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下的所有本公司股份。若董事、监事、高级管理人员从事融资融券交易的，还包 括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事、监事及高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、短线 交易、限售期出售股票、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 持股变动管理 第五条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股份及其衍生品种前， 应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查本公司信息 披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当 及时书面通知相应的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他 组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为: (一) 公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹； (二) 公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织； (三) 公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹； (四) 中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的 其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系,可能获知内幕信息的 自然人、法人或其他组织。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得转 让： （一） 本公司股票上市交易之日起一年内； （二） 本公司首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报 离职之日起十八个月内；在公司首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二 个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内； （三）离职后半年内； （四） 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； （五）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。 因上市公司进行权益分派等导致董事、监事和高级管理人员直接持有本公司 股份发生变化的，应遵守上述有关规定。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员及前述人员的配偶在下列禁止交易 窗口期不得买卖本公司股票: (一) 公司定期报告公告前30日内,因特殊原因推迟公告日期的,自原公告日 前30日起至最终公告日； (二) 公司业绩预告、业绩快报公告前10日内； (三) 自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决 策过程中,至该事项依法披露后2个交易日内； (四) 深圳证券交易所规定的其他期间。 第九条 短线交易禁止规定。公司董事、监事和高级管理人员应当遵守《证 券法》第四十七条的规定，违反该规定将其所持本公司股票在买入后6个月内卖 出， 或者在卖出后6个月内又买入的，由此所得收益归公司所有，公司董事会将 收回其所得收益，并及时披露以下内容： （一）相关人员违规买卖股票的情况； （二）本公司采取的补救措施； （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况； （四）交易所要求披露的其他事项。 上述“买入后6个月内卖出” 是指最后一笔买入时点起算6个月内卖出的； “卖出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6个月内又买入的。 第十条 公司董事、监事和高级管理人员应在买卖本公司股份及其衍生品种 的2个交易日内以书面方式向董事会秘书进行申报。董事会秘书在2个交易日内向 交易所申报，并在交易所指定的创业板信息披露网站进行公告。公告内容包括： （一）上年末所持本公司股份数量； （二）上年末至本次