香港中央结算有限公司参与沪股通上公司网络投票实施指引.PDF

香港中央结算有限公司参与沪股通 上市公司网络投票实施指引 第一条 为了规范沪股通中香港中央结算有限公司（以下简 称“香港结算”）作为股票名义持有人参与沪股通上市公司股东 大会网络投票的行为，保护投资者合法权益，根据中国证监会《上 市公司股东大会规则》、《上海证券交易所沪港通试点办法》、 《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等相关 规定，制定本指引。 第二条 香港结算作为股票名义持有人参加沪股通上市公 司股东大会网络投票的，适用本指引；本指引未作规定的，适用 《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》及上海 证券交易所（以下简称“本所”）其他相关业务规则的规定。 第三条 香港结算按照本指引参加沪股通上市公司股东大 会网络投票的，应当征集沪股通投资者的意见，并按照所征集的 沪股通投资者对每一议案的不同意见逐一进行投票。 第四条 根据《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易 所上市公司现金分红指引》等有关规定，相关议案需要单独披露 中小投资者表决情况的，香港结算应当同时提供沪股通中小投资 者的投票数据。 前款所称沪股通中小投资者，是指实际持有股份比例低于上 市公司总股本5%的沪股通投资者。 －1 － 第五条 香港结算参加沪股通上市公司股东大会网络投票 的，单次投票的表决权股份数可以超过1 亿股(含)。 第六条 香港结算按照本指引规定，对股东大会议案中一项 或多项议案进行网络投票的，其参与投票的表决权数纳入出席本 次股东大会所持表决权数计算。其中未进行投票表决或者投票申 报不符合中国证监会《上市公司股东大会规则》、《上海证券交 易所上市公司股东大会网络投票实施细则》或者本指引要求的， 按照弃权处理。 第七条 香港结算按照本指引规定参与沪股通上市公司股 东大会网络投票的，可以通过本所交易系统或者本所指定的互联 网投票系统进行。 第八条 香港结算作为股票名义持有人参加沪股通上市公 司网络投票的操作，应当符合本指引附件《香港结算参与沪股通 网络投票操作流程》的规定和要求。 第九条 本指引由本所负责解释。 第十条 本指引自沪港通试点启动之日起施行。 附件：香港结算参与沪股通网络投票操作流程 －2 － 附件 香港结算参与沪股通网络投票操作流程 一、网络投票的投票代码和投票简称 （一）本所交易系统为上市公司股东大会网络投票设置专 用投票代码和投票简称，上市公司同时发行A 股和B 股的，本所 为A 股和B 股分别设置投票代码。 （二）投票代码： 1.上市公司A 股代码前三位为“600”的，其A 股投票代码 为“738XXX”（XXX 为其A 股代码后三位）。 2.上市公司A 股代码前三位为“601”的，其A 股投票代码 为“788XXX”（XXX 为其A 股代码后三位）。 3.上市公司A 股代码前三位为“603”的，其A 股投票代码 为“752XXX”（XXX 为其A 股代码后三位）。 4.发行 B 股的上市公司其 B 股投票代码为“938XXX”（XXX 为其B 股代码后三位）。 （三）投票简称为“XX 投票”，由上市公司根据其证券简称 向本所申请。 二、网络投票的操作流程 香港结算作为名义持有人行使股东权利，参与内地上市公司 股东大会投票，通过本所交易系统报单形式或本所指定的股东大 会互联网投票系统 （以下简称网站投票系统）进行网络投票，具 体操作流程如下： －3 － （一）通过交易系统报单投票说明 1.香港结算作为沪股通股票名义持有人参加本所上市公司 股东大会网络投票的，应当按照所征集的沪股通投资者对每一议 案的不同意见逐一进行投票。 2.在“申请编号”中填入投票股东所代表的股份数。若该表