银行第二中心支行法律性文件审查管理办法.docVIP

ⅩⅩ银行第二中心支行法律性文件审查管理办法（暂行) 第一章 总则 第一条为适应第二中心支行经营管理需要，防范法律风险，保证各类文件的合法性、合规 性，根据总行授信范围内的相关规定及行内法律性文件审查的实际情况，制定本管理办法。 第二条我中心支行法律性文件审查由法律合规岗归口管理。未经审查，任何部门、分支行 不得对外签署法律性文件。 第三条各业务主管部门及各分支行如需外聘律师事务所或其他中介机构提供法律咨询服 务或处理非诉法律业务，须经第二中心支行法律合规岗统一联系，协调处理。 第二章送审条件 第四条送审的法律性文件所涉及的具体业务或内容必须先经中心支行相关业务主管部门 或相关会议审批同意，并出具审批意见或提供会议纪要。 第五条各送审单位送审的法律性文件所涉及的文本条款必须先经自行审查或经自行审查 后报送中心支行相关业务主管部门审核，在保证文理通顺，条款清晰的情况下，交法律合规岗 审核。 第三章审查范围及内容 第六条法律性文件审查范围包括： (一）业务类法律文件：指与银行业务相关的各类格式或非格式合同或协议； (二）经营类法律文件：指本行在进行买卖、装修、安装、维修、租赁、对外合作、技术 开发及合作、广告宣传、委托代理等经济活动中需要对外出具或签订的各类合同或协议等； (三）与本行业务相关的各类信函、证明、声明、承诺以及其他重要文件； (四）其他对外产生权利、义务关系的法律性文件。 第四章审查程序及要求 第七条各类法律性文件在有权签字人签字并加盖公章之前，各送审单位均需以红头文件形 式向中心支行综合管理部报送审核请示，并将送审的文件及其相关文件等书面材料附后，经综 合管理部批转法律合规岗。 相关文件包括：相关业务主管部门的审批意见或相关会议、委员会批示及会议纪要；文件 背景材料；文件配套材料；其他与审查相关的文件及材料。 第八条送审单位应当如实、全面地介绍、解释有关背景情况。有特殊需求和特殊风险的， 应当主动加以说明。送审单位应对报送材料的真实性、有效性负责。 第九条送审单位送交法律合规岗审查法律文件，应当预留审查时间，一般在收到全部送审 材料后两个工作日出具审查意见。对特殊情况、重大疑难文件的审查，可适当延长时间。 第五章责任 第十一条有下列情形之一的，视情况按照《ⅩⅩ银行全员问责暂行规定》第八条处理： (一）审查人员未认真审查各类法律性文件造成损失的，因送审单位提供资料、情况不完 整、不准确导致判断失误的除外。 (二）各业务主管部门、各支行对外签订或出具法律性文件，应送审而未送审的。 (三）因送审材料不真实或缺漏，导致法律合规岗得出错误意见，以致决策失误，给本行 造成社会重大影响或经济损失的。 (四）法律意见书已指明某项决策对象存在着法律风险或其他问题，有关部门或个人未予 采纳，由此给本行造成社会重大影响或经济损失的。