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建筑企业集团全面风险管理及内部控制体系建设咨询项目实施策划书 建筑企业集团全面风险管理及内部控制体系建设项目实施策划方案上海慧朴企业管理有限公司 项目实施策划方案建筑企业集团全面风险管理及内部控制体系建设说明??本项目建议书由上海慧朴企业管理有限公司（以下简称“慧朴管理”）和北京清科锐华软件有限公司（以下简称“清科锐华”）共同完成，用来向国内建筑企业集团公司（以下简称“建筑企业”）说明咨询服务的基本想法和工作思路。更为具体、详细的工作计划和方案需要在确定合作关系后，将在深入调研分析的基础上进行专门的细化设计。??本建议书的知识产权属于慧朴管理和清科锐华共有，未经权利方的书面许可，其他任何机构不得擅自传阅、引用或复制。??联系方式慧朴管理清科锐华地址：上海市徐汇区斜土路2601号T3幢11楼D地址：北京市海淀区清华科技园创业大厦B02座座（200235）803-805室（100084）联系人：张何之联系人：张宏艳电话：021机：198930481508手机箱：zhy980683@hotmail4邮箱：zhanghezhi@hywit公司网址：//.reachway.cn公司网址：//.Best Operation Practices“Bringing World Class Execution”2 项目实施策划方案建筑企业集团全面风险管理及内部控制体系建设目录??项目背景和工作思路??咨询方法和成果示例??组织保障和项目预算??提案公司及团队业绩Best Operation Practices“Bringing World Class Execution”3 项目实施策划方案建筑企业集团全面风险管理及内部控制体系建设正确认识全面风险管理体系全面风险管理体系建立存在的最大问题这些现象的背后原因是??缺乏风险管理战略以及相应的风险管理??战略定位不明：企业缺乏对产业愿景的认识和自身的定位，无法组策略织和建立未来竞争所需的资源和竞争力??未建立风险管理体系，缺乏系统的风险??组织架构紊乱：组织架构不能配合企业战略的实施，难以整合提升管理组织和职能架构资源??缺少科学的风险识别和测评工具??业务流程松散：业务部门之间联系松散，职能重叠，缺乏信息共享??风险控制局限于现有的部门职能，对风机制，无法为企业创造附加价值险的控制缺乏针对性和前瞻性??激励机制不足：缺乏全面完备的绩效评估制度等激励机制，人才的成长落后于企业的发展??信息技术缺乏：信息系统较落后，信息技术运用程度较低，难以为企业提供决策支持??资金管理低效：企业缺乏成熟的资金运用和投资管理技能，造成资金运用的低效率??……Best Operation Practices“Bringing World Class Execution”4 项目实施策划方案建筑企业集团全面风险管理及内部控制体系建设良好的内部控制有益于一个组织的成功和企业的可持续发展，而流程管理是全面风险管理及内控管理体系建设的核心内容??风险管理是一个过程，它由一个主体的董事会、管理层、其他人员实施，应用于战略制定并贯穿于企业之中，旨在识别可能会影响主体的潜在事项，管理风险以使其在该主体的风险承受能力之内，并为主体目标的实现提供合理保证。——《企业风险管理——整合框架》，COSO制定发布??全面风险管理是指企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理策略、风险理财措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。——《中央企业全面风险管理指引》第四条??内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。——《企业内部控制基本规范》第三条??内部控制系统指围绕风险管理策略目标，针对企业战略、规划、产品研发、投融资、市场运营、财务、内部审计、法律事务、人力资源、采购、加工制造、销售、物流、质量、安全生产、环境保护等各项业务管理及其重要业务流程，通过执行风险管理基本流程，制定并执行的规章制度、程序和措施。——《中央企业全面风险管理指引》第六条Best Operation Practices“Bringing World Class Execution”5 项目实施策划方案建筑企业集团全面风险管理及内部控制体系建设企业的各类风险实际上是存在于各项流程的运行过程中，风险管理就是明确关键控制点、梳理和优化对应的各项流程，建立规范化、制度化的内控体系以固化流程优化成果的过