株洲九方装备股份有限公司供应商审核计划.doc

株洲九方装备股份有限公司 供应商审核计划 编制： 质 量 保 证 部 审核： 批准： 2012年 月 株洲九方装备股份有限公司 供应商审核计划 一、审核对象 二、审核目的 1、通过此次审核，证实供应商在质量管理体系的运行是否符合我公司的要求； 2、针对审核体系、过程和产品存在的缺陷和问题，提高质量管理体系运行有效性，为产品质量的稳定和提升提供有力的质量管理体系保证。 。 附件1, 株洲九方装备股份有限公司 供方现场审核标准 序号 评价项目 评分标准 项目名称 项目内容 A B C 1 管理职责及领导层的意识 1）各部门职责明确，是否在质量方面制定考核办法。 各部门职能清楚，有明文规定。在质量方面制订了考核办法或奖惩规定 基本清楚，但无明文规定。在质量方面制定了考核办法或奖惩规定，但实施不到位。 部门职责不十分清楚，存在相互交驻及有些职能没人管的情况，在质量方面没有制定考核办法。 2）对顾客投诉、退货及公司内部重大质量问题的处理 领导层对顾客投诉、退货及公司内部重大质量问题的处理比较重视，能分析研究采取有力的控制措施。能预见一些问题，及早采取预防措施 平时对一些重大问题不组织力量进行分析研究，出现了重大质量问题才引起注意，采取一些紧急措施，但尚能控制局面。 对重大问题不分析研究，也不采取措施，出了问题不是手忙脚乱，就是听之任之，顾客意见很大。 3）持续改进 在质量、服务（包括时间安排、交付）和价格等方面采取了措施，以进行持续改进。 在质量、服务（包括时间安排和价格方面未实施持续改进，但进行了一些改革创新活动。 未进行持续改进。 2 产品开发及工艺保证能力 1）产品的开发 有一套完善的设计控制制度。具备资格的设计开发人员、试验人员。试验手段和能力具备。有自行设计、开发教复杂产品的能力。 有制度，不完善。具备资格的设计开发人员和试验人员，试验手段不全。只能开发简单产品或部分零部件，设计控制不严密。 无制度。试验手段没有。没有设计/开发能力，只能按本公司提供的图纸进行制造。 2）工艺保证能力 具备模具及检测工装的设计能力。试制手段齐全，试制工艺流程完善。包括试制和解决问题的记录齐全。 具备模具检测工装的设计能力。但试制工艺流程不完善，试制及解决问题的记录不全。 模具及检测工装只能委外设计、制造。试制流程不完善，试制过程没有记录。 3）技术文件管理 有技术文件的管理办法，且能贯彻实施。技术文件的变更由原审批单位审批后进行更改，对材料、尺寸及性能的更改，有客户的批准，对更改后的材料及性能应进行验证。 有管理制度，但不够完善。受控文件更改由原编写人员进行，一般经批准，但手续不严，更改后新旧文件的更换有时不严格、不及时，对更改后的材料及性能未进行验证。现场使用的文件存在非受控版本。 无管理制度，文件、资料不受控，文件更改时有时不审核，新旧版混用现象时有发生。现场使用的无文件或使用无效文件。 3 外协、外购件贮存及试验 1）采购、贮存管理 有一套行之有效的采购管理办法，并有按有效实施。有正规的进货仓库，仓库条件能保证库存品的质量不至受损，制订了材料的库存量，进出库有一套完整的管理制度，帐、卡、物相符，仓库人员受过培训。 有管理办法，但没完全按文件实施。有进货仓库，但条件不理想，仓库管理有制度，但执行不严格，有一定的库存量，但满足不了要求。 无管理办法，全凭经验或领导口头指示。没有正规的进货仓库，进货常在露天或走廊等地临时堆放，管理不严，库存质量无保证，零库存。 2）进货检验或验证 有一套严格的进货检验或验证制度，检验人员、设备齐全，有严格按检验文件执行，记录齐全，可追溯。 有进货检验或验证制度，但实施不严格，记录不齐全。 无进货检验制度，只凭检验员目测或经验做出合格与否的判断，缺乏必要的检验设备。 3）对供方的管理 对供方有一套选择、评定和控制的办法，且严格实施，外购品都向合格供方采购。 有意向性管理供方的办法，但执行不严格，有时不从合格供方购货，进货质量控制不严。 无合格供方名单，对供方也不评定，只凭经验和老的关系采购，不能保证进货质量。 4 生产管理 1）生产管理办法 有一套正规的生产管理办法，执行严格，如按规定进行首件检查、自检、互检及检查员巡检的制度。工序检验不合格不能转到下道工序，明确了质量控制点等。有实施样板管理，能准确按时完成生产计划。 对生产管理有一些规定，但执行不严，有时有下道工序进行中方能发现上道工序漏检等情况，质量控制点