上海国际港务(集团)股份有限公司监事会议事规则.pdfVIP

上海国际港务（集团）股份有限公司 监事会议事规则 （经公司2006 年第三次股东大会审议通过） 一条 宗旨 为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效 地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称 《上市规则》）、《上海国际港务 （集团）股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）等有关规定，制定本规则。 二条 监事会办事机构 监事会设监事会办公室，负责监事会会议的筹 、文件和有关工作资料的保 管以及监事会日常事务的处理。 监事会聘任监事会秘书，监事会秘书兼任监事会办公室负责人，负责监事会 文秘事务，保管监事会印章。监事会秘书可以由监事兼任。 必要时，监事会主席可以要求公司证券事务代表或者其他人员协助其处理监事会 有关事务。 三条 监事会会议 监事会会议分为定期会议和临时会议。 监事会定期会议每六个月至少召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当 在十日内召开临时会议： （一）任何监事提议召开时； 二）董事会通过的决议违反了法律、法规、规章、监管部门的规定、《公 司章程》或者公司股东大会决议时； （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场 中造成恶劣影响时； 四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时； 五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被上海 证券交易所公开谴责时； 六）证券监管部门要求召开时； 1 七）《公司章程》规定的其他情形。 四条 定期会议的提案 在 出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室应当向全体监事征集 会议提案，并通过职工代表向公司员工征求意见。在征集提案和征求意见时，监 事会办公室应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为 的监督而非公司经营管理的决策。 五条 临时会议的提议程序 监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或者直接向监事会 主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项： （一）提议监事的姓名； 二）提议理由或者提议所基于的客观事由； （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式； 四）明确和具体的提案； 五）提议监事的联系方式和提议日期等。 监事会办公室或者监事会主席在收到监事的书面提议后三日内，监事会办公 室应当 出召开监事会临时会议的通知。 监事会办公室怠于 出会议通知的，提议监事应当及时向监管部门报告。 六条 会议的召集和主持 监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或者不履行 职务的，由监事会副主席召集和主持；未设副主席、副主席不能履行职务或者不 履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。 七条 会议通知 召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公室应当分别提前十日和三日将 盖有监事会印章的书面会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式， 提交全体监事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。 情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等 方式 出会议通知，但召集人应当在会议上做出说明。 八条 会议通知的内容 书面会议通知应当至少包括以下内容： 2 （一）会议的时间、地点； 二）拟审议的事项 （会议提案）； （三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议； 四）监事表决所必需的会议材料； 五）联系人和联系方式及有关注意事项； 六） 出会议通知的日期。 口头会议通知至少应当包括上述第 （一）、 二）项内容，以及情况紧急需要 尽快召开监事会临时会议的说明。 九条 会议召开方式 监事会会议一般以