黄埔海关业务风险预警监控系统汇报材料.doc

黄埔海关业务风险预警监控系统情况介绍 一、研发背景 近年来，随着我国经济社会的迅速发展，海关工作面临着“要求更高、难度更大、任务更重”的新形势，突出表现在：海关业务量高速增长与管理资源相对不足的矛盾日益突出；海关执法行为亟待统一规范；改革创新和资源整合的要求紧迫；防范执法风险与廉政风险的双重压力不断增大。面对机遇与挑战，总署党组高瞻远瞩，科学决策，于2003年提出以建立风险管理机制为中心的现代海关制度第二步发展战略，为新形势下全面建设现代化海关指明了方向。牟新生署长强调指出，“树立风险管理理念、运用风险分析，对于解决海关工作严密与高效运作的矛盾、业务量日益增大与管理资源相对不足的矛盾，切实提高海关执法有效性和拒腐防变能力，具有十分重要的意义”。按照总署的统一部署，全国海关不断增强风险管理意识，认真探索风险管理的方法和途径，取得了积极进展，风险管理机制建设步入由虚变实的关键阶段。 近年来，黄埔海关业务量迅猛增长，与人力资源紧张之间的矛盾日益突出。2005年，我关报关单数为566万份，比1998年增长了4.15倍，进出口总值为1066亿美元，比1998年增长了2倍多，而同期全关关员人数仅增长62.5%。现场关员工作量趋于饱和状态，如我关驻凤岗办事处人均每天审核报关单400多份，东莞海关人均每天审核备案合同手册 200多本，加贸外勤人均监管企业371家。面对这一突出矛盾，我关对风险管理机制建设高度重视，关党组将其列为关区重点工作任务，加强组织领导，积极推进风险管理机制建设。在实践过程中，由于缺乏各层级、各部门共用的有效载体，风险管理机制建设遇到以下三个突出问题：一是信息资源不能充分整合共享和实时传递，现场关员得不到直接的风险信息支持，主要依靠个人经验进行判断处置，不仅制约了作业效率提高，也影响了海关执法的统一性；二是各部门缺少创新职能实现方式的应用工具，风险管理难以转化为职能管理的内在需求，全员参与程度不高；三是各部门在风险管理中缺乏相互配合协作的桥梁，不利于打破传统管理模式下的条块分割、多头对下格局，难以形成风险管理的合力。为了找到风险管理作用于海关具体业务的有效载体，我关决定研发业务风险预警监控系统(以下简称“预警系统”)，为一线监管、职能管理和领导决策提供有力的辅助支持，并以系统的研发和推广应用为突破口不断创新风险管理模式，建立健全涵盖海关各工作领域、各层级的风险管理工作机制。 预警系统研发工作于2003年启动研发过程中得到了总署领导的关心指导和稽查司等上级部门的大力支持。特别是今年以来，孙松璞副署长多次来我关调研系统运行情况，并提出具体指导意见，有力推动了系统的研发和改进。根据署领导和稽查司的指导意见，我关不断对系统加以改进和优化，拓展系统功能，建立相关制度，完善运作机制，使系统产生了质的飞跃。目前，预警系统已推广应用到我关通关、加贸、后续监管等各业务领域。 预警系统是为领导提供辅助决策支持，为职能部门提供职能实现途径，为业务现场各作业环节提供风险预警提示和处置指引的操作平台。其设计思路是：将风险管理平台等业务系统的风险信息及各业务部门的分析成果转化为计算机能自动判别的风险参数，对H2000系统的运行数据进行实时检控，快速甄别和主动提示各业务环节风险，对风险的处置要求进行实时传递，对处置过程和结果跟踪反馈，构建横跨海关各业务领域的风险管理运作模式。 （一）系统框架 风险管理的作业流程包括信息管理、监控分析、处置管理和绩效评估，这四个环节形成一个闭合回路。预警系统按照上述流程进行设计，主要有信息整合，参数维护与配置，风险预警，实时监控，企业监控，贴纸流转，信息处置，辅助决策和评估管理等九个功能。其中，信息整合、参数维护与配置功能适用于信息管理环节，主要为各部门风险信息和分析监控结果的共享提供渠道，形成风险参数库；风险预警、实时监控、企业监控和辅助决策功能适用于监控分析环节，根据风险参数库，为作业现场提供便捷、准确、直观的风险预警提示，为各部门开展分析监控工作提供方法手段支持，为各级领导开展宏观分析提供辅助；贴纸流转和信息处置功能适用于处置管理环节，提供统一的信息化载体与运行管道，实现跨层级、跨部门的分析协作、工作沟通及风险处置（包括风险处置指令下达、执行结果反馈、执行过程监控等）；评估管理功能适用于绩效评估环节系统自身运行与维护等相关工作的考评提供工具支持。图示如下： （二）系统功能 1．信息整合功能。 系统可对风险信息进行采集、标准化加工和现场发布。采集分散于各业务领域的风险信息，按企业、商品和风险点进行标准化整合提炼，形成预警信息参数库，在具体业务操作环节中自动提示。其原理图如下： 信息整合功能有效解决了过去信息只能停留在发布层面，无法在实际业务操作中及时自动提示现场关员的问题，最大限度的实现了信息的内在价值。 2．参数维