株洲冶炼集团股份有限公司董事会秘书工作细则-五矿集团.PDFVIP

株洲冶炼集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为保证株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会 秘书依法行使职权，认真履行工作职责，充分发挥董事会秘书在公司中的作用， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称“《证券法》”）、 《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称“《上市规则》”）和 《株洲冶炼集团股份有限公司章程》（以下简称“《公 司章程》”）的规定，制定本工作细则。 第二条 公司设立一名董事会秘书。董事会秘书为公司高级管理人员，对 公司和董事会负责。 第三条 董事会秘书为公司与上海证券交易所之间的指定联络人。董事会 秘书应当保证上海证券交易所可以随时与其取得工作联系。 第二章 董事会秘书任职资格 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业 知识，具有良好的职业道德和个人品质，并取得上海证券交易所颁发的董事会秘 书培训合格证书。具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （一） 《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形； （二） 最近三年受到过中国证监会的行政处罚； （三） 最近三年受到过上海证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； （四） 公司现任监事； - 1 - （五） 上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第五条 公司应当在首次公开发行的股票上市后三个月内，或者原任董事 会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。 第六条 公司应当在聘任董事会秘书的董事会会议召开五个交易日之前， 向上海证券交易所报送下述资料： （一） 董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合《上市规则》规定的 董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作表现等内容； （二） 候选人的个人简历和学历证明复印件； （三） 候选人取得的上海证券交易所颁发的董事会秘书培训合格证书复 印件。 第七条 上海证券交易所对董事会秘书候选人任职资格未提出异议的，公 司可以召开董事会会议，聘任董事会秘书。 第八条 公司应当聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责。董事会秘 书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行其职责并行使相应权力。在此期 间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。 证券事务代表应当取得上海证券交易所颁发的董事会秘书培训合格证书。 第九条 公司聘任董事会秘书和证券事务代表后，应当及时公告并向上海 证券交易所提交下述资料： （一） 董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议； （二） 董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、 移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等； （三） 董事长的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及 专用电子邮件信箱地址等。 上述通讯方式发生变更时，公司应当及时向上海证券交易所提交变更后的资 料。 第三章 董事会秘书的职责 - 2 - 第十条 董事会秘书应当对公司和董事会负责，履行如下职责： （一） 负责公司和相关当事人与上海证券交易所及其他证券监管机构之 间的沟通和联络； （二） 负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制 度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务， 并按照有关规定向上海证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作； （三） 协调公司与投资者之间的关系，接待投资者来访，回答投资者咨询， 向投资者提供公司信息披露资料； （四） 按照法定程序筹备股东大会