兴证资管鑫众-顺网科技1号定向资产管理计划资产管理合同.PDFVIP

定向资产管理合同 协议编号：鑫众-顺网科技1 号 兴证资管鑫众-顺网科技1 号定向资产管理计划资产 管理合同 委托人：兴业国际信托有限公司（代表“兴业信托·顺网科技 1 号 员工持股集合资金信托计划） 管理人：兴证证券资产管理有限公司 托管人：中国工商银行股份有限公司广东省分行营业部 1 定向资产管理合同 2 定向资产管理合同 目 录 一、前言4 二、释义4 三、声明与承诺5 四、当事人及权利义务6 五、委托财产 10 六、投资政策及变更 14 七、投资主办人的指定与变更 15 八、资金划拨指令的发送、确认和执行 15 九、交易及交收清算安排 17 十、越权交易处理 19 十一、委托财产的估值20 十二、委托财产的会计核算23 十三、托管人对管理人的投资监督23 十四、资产管理业务的费用与税收24 十五、委托财产投资于证券所产生的权利的行使26 十六、信息披露义务26 十七、资产管理合同的生效、变更与终止27 十八、保密28 十九、违约责任28 二十、争议的处理29 二十一、其他事项29 附件一授权书31 附件二 （样本）：兴证资管鑫众-顺网科技1 号定向资产管理计划划款指令32 附件三：委托资产提取通知书（样本）34 附件四：证券交易参数表（样本）35 附件五：定向资产管理托管资产相关银行账户37 附件六-1：定向资产管理管理人联系人员名单38 附件六-2：定向资产管理托管人联系人员名单39 附件七定向资产管理托管人业务用章样本40 附件八征询函 （样本）41 附件九《委托资产起始运作通知书》（样本）42 附件十《证券资产到账通知及委托资产证券清单》（样本）43 附件十一：风险揭示书44 3 定向资产管理合同 一、前言 为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中 华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司客户资产管理业务管理办 法》（证监会令第93 号，以下简称“《管理办法》”）、《证券公司定向资产管理业务实施 细则》（证监会公告[2012]30 号，以下简称“《实施细则》”）、《证券公司客户资产管理 业务规范》（中证协发[2012]206号，以下简称“《业务规范》”）、《证券期货经营机构私 募资产管理计划备案管理规范第 1-4 号》（以下简称《备案管理规范》）等法律、行政法规 和中国证监会的有关规定，资产委托人（以下简称“委托人”）、资产管理人（以下简称“管 理人”）、资产托管人（以下简称“托管人”）在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本 合同。 订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法 权益。 委托人保证委托资产的来源及用途合法，并在签订本合同前，已经签署了风险揭示书及 客户风险承受能力调查表，委托人阅知本合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担 投资风险。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托财产，但不保证委托财产一定 盈利，也不保证最低收益。管理人对委托财产未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理 人保证委托财产本金不受损失或取得最低收益的承诺。