宜春金洋新材料股份有限公司公开转让说明书申报稿.PDF

宜春金洋新材料股份有限公司 公开转让说明书 宜春金洋新材料股份有限公司 公开转让说明书 （申报稿） 主办券商 二〇一四年十二月 1 宜春金洋新材料股份有限公司 公开转让说明书 声明 公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带 的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书 中财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司对公司股票公开转让所作的任何决 定或意见，均不表明其对公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或保 证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 依据《证券法》的规定，公司经营与收益的变化，由公司自行负责，由此变 化引致的投资风险，由投资者自行承担。 2 宜春金洋新材料股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 公司特提示投资者对公司以下重大事项或可能出现的风险予以充分关注： 一、海外投资风险 公司子公司非洲金洋主要在非洲津巴布韦从事矿产开采业务。企业从事海 外矿业投资面临诸多风险，如政府更替、政权更迭可能导致东道国在矿产资 源、外商投资、税收、劳工、环保等方面的政策发生重大变化，如果公司未能 很好应对上述风险，将给非洲金洋的生产经营带来不利影响，同时也会影响公 司原材料供应的稳定性。 二、津巴布韦的本土化政策风险 2007 年 11 月，津巴布韦政府颁布《本土化和经济权力法案》 （Indigenisation and Economic Empowerment Act ），2010 年2 月又颁布了 《本 土化和经济授权规程》（Indigenization and Economic Empowerment (General) Regulations 2010 ）。津巴布韦的本土化法案要求所有上市公司以及所有其他盈 利机构必须在法规生效（2010 年3 月）后5 年内，或公司开始营业 5 年内 “放 弃”不少于 51% 的公司股权或可控权益给本土津巴布韦人。所有资产超过 50 万美元的上市公司和其他盈利机构必须在法规生效后 45 天内提交本土化进程 计划书，而新设立的企业必须在 60 天内提交本土化进程计划书，本土化部门 在收到计划书后45 天内给予批复。 但实际上津巴布韦的本土化政策在实施层面具有一定的灵活性，企业可以 在本土化方案和具体实施时间等方面与津巴布韦政府部门协商确定，部分符合 条件的企业可获得当地政府的豁免，部分则可将本土化进程延后实施等。 截至本公开转让说明书签署之日，非洲金洋尚未就本土化方案和具体实施 时间等方面与津巴布韦政府签署有效协议，未来存在因实施本土化政策而导致 公司丧失对非洲金洋的控制权，使公司海外投资发生重大损失的风险。 三、矿产投资风险 矿产勘查、开采的对象是埋藏在地下的资源，具有隐蔽性和不确定性，加 3 宜春金洋新材料股份有限公司 公开转让说明书 上地质环境的多样性和复杂性，使得矿产投资具有高风险、高投入和长周期的 特点。非洲金洋在津巴布韦的矿产开采业务目前处于勘探和开采的前期准备阶 段，公司面临矿产储量及品位、后续的投入金额、达产时间等不确定性风险。 四、合作业务的违约及