北京三夫户外用品股份有限公司独立董事工作制度.PDFVIP

北京三夫户外用品股份有限公司 独立董事工作制度 北京三夫户外用品股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进北京三夫户外用品股份有限公司（以 下简称“公司”）规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特别是中 小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规、 规范性文件和公司章程的有关规定，并参照中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）制定的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以下 深圳证券交易所中小企业板上市 简称“《指导意见》”）、深圳证券交易所制定的 《 公司规范运作指引（2015 年修订）》、《深圳证券交易所独立董事备案办法》（2017 年修订）及中国上市公司协会制定的《上市公司独立董事履职指引》，特制定本 制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、《指导意见》和公司章程的要求，认真履行职责、维护公司整 体利益，尤其要关注中小股东的合法利益不受损害。独立董事应当独立公正的履 行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或 个人的影响。 第四条 公司聘任的独立董事最多在五家上市公司(含任职本公司、深沪证券 交易所上市公司、境外证券交易所上市公司)兼任独立董事，确保有足够的时间 和精力，有效地履行独立董事的职责。 第五条 公司设独立董事4 名，其中至少包括一名会计专业人士。会计专业 人士是指具有注册会计师资格、具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、 副教授或以上职称、博士学位的人士。 第六条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的 第 1 页 共 10 页 北京三夫户外用品股份有限公司 独立董事工作制度 情形，由此造成公司独立董事达不到法定人数时，公司应当按规定补足独立董事 人数。 第七条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当参照中国证监会的要求，参 加有关知识的培训。 第二章 独立董事的任职条件 第八条 担任本公司独立董事应当具备下列基本条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； （二）具有规定的独立性； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件及深交所业务规则；（四）具有五年以上法律、经济、管理、会计、 财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；（五）公司章程规定的其他 条件。 第三章 独立董事的独立性 第九条 下列人员不得担任本公司的独立董事： （一）在本公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直 系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女 婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）； （二）直接或间接持有本公司已发行股份1%以上或者是本公司前十名股东 中的自然人股东及其直系亲属； （三）在直接或间接持有本公司已发行股份5%以上的股东单位或者在本公 司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属； （四）在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲属； （五）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法 律、咨询等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、 第 2 页 共 10 页 北京三夫户外用品股份有限公司 独立董事工作制度 各级复核人员、在报告上签字的人