北京三元食品股份有限公司募集资金管理办法.PDFVIP

北京三元食品股份有限公司 募集资金管理办法 为了规范北京三元食品股份有限公司（以下简称公司 ）募集资金的管理 和运用，保护投资者的利益，依据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行 股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于进一步规范 上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所上市规则》以及《公司章 程》等有关法律、法规、规章之规定和要求，结合公司实际情况，制定本办 法。 第一章 总 则 第一条 本办法所称募集资金是指，公司通过公开发行证券（包括首次公 开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券等）以及非公开 发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第二条 募集资金原则上只能用于公司对外公布的募集资金投向的项目， 非经公司股东大会依法作出决议，任何人无权改变公司招股说明 书或募集说明书中的募集资金使用用途。募集资金的使用应坚持 周密计划，精打细算，规范运作，公开透明的原则。 第三条 公司董事会应根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所 股票上市规则》等有关法律、法规的规定，及时披露有关募集资 金的使用情况。 第四条 违反国家法律、法规、公司章程以及本办法等相关规定使用募集 资金，致使公司遭受损失的，相关责任人应承担相应民事赔偿责 任。 第二章 募集资金的存放 第五条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资 格的会计师事务所出具验资报告，并应立即按照招股说明书或募 集说明书所承诺的募集资金使用计划组织募集资金项目的实施工 作。 第六条 公司募集资金的存放坚持安全、便于监督管理的原则，开户存放 应选择信用良好、管理规范严格的银行。为方便募集资金的使用 和对使用情况进行监督，公司募集资金实行专户管理。专用账户 的设立由公司董事会批准。 第七条 公司认为募集资金数额较大，结合投资项目的信贷安排确有必要 在一家以上银行开设专用账户的，在坚持专户存储、便于监督原 则下，经董事会批准，可以在一家以上银行开设专用账户。除募 集资金专用账户外,公司不得将募集资金存储于其它银行账户(包 括但不限于基本账户、其它专用账户、临时账户)；公司亦不得将 生产经营资金、银行借款等其它资金存储于募集资金专用账户。 第八条 公司财务部负责募集资金的日常管理，包括但不限于专用账户的 开立及管理，募集资金的存放、使用和台账管理。 第三章 募集资金的使用与管理 第九条 募集资金使用的依据是募集资金使用计划书，该计划书由投资项 目实施部门根据项目可行性报告编制，公司总经理办公会审核， 公司董事会批准。 第十条 公司在进行募集资金项目投资时，资金支出必须严格按照公司资 金管理制度履行资金使用审批手续。凡涉及每一笔募集资金的支 出均须根据投资项目实施部门提出的募集资金使用计划书，在董 事会授权范围内，由财务部审核后，逐级由项目负责人、财务负 责人及总经理签批后，由财务部执行付款。超出董事会授权的， 由董事会审批。 第十一条 项目投资应该严格按照董事会承诺的时间进度实施，项目实施部 门要细化具体工作进度，确保各项工作按质、按量、按计划完 成，并定期向董事会报告投资项目的实施进度