[理学]模式识别导论二.ppt

模式识别Pattern Recognition 张正道 江南大学通信与控制工程学院 信息安全系 第二章 贝叶斯决策理论 贝叶斯分类器 最小风险Bayes分类器 聂曼－皮尔逊判别准则 最大最小判别准则 序贯分类 正态分布决策理论 关于分类的错误率分析 2-1 引言 应用要求： 各类别总体的的概率分布已知 要决策分类的类别数一定 假设样本有d个观测量(特征) x= (X1,X2,…,Xd)T 称：X为d维特征向量，其所有可能的取值构成d维特征空间。 假设要求：要研究的分类问题有C个类，分别由 表示。各类 出现的先验概率 以及类条件概率密度函数 已知。 一般错误率分析： 二、最小风险Bayes分类器 假定要判断某人是正常(ω1)还是肺病患者(ω2),于是在判断中可能出现以下情况： 第一类，判对(正常→正常) λ11 ；第二类，判错(正常→肺病) λ21 ； 第三类，判对(肺病→肺病) λ22；第四类，判错(肺病→正常) λ12 。 在判断时，除了能做出“是” ωi类或“不是” ωi类的动作以外，还可以做出“拒识”的动作。为了更好地研究最小风险分类器，我们先说明几个概念： 假定有c类问题，用 表示类型，用 表示可能作出的判决。实际应用中，判决数a和类型数c可能相等，a＝c；也可能不等，即允许除c类的c个决策之外，可以采用其它决策，如“拒绝”决策，此时a＝c+1。 二类问题：把x归于ω1时风险： 把x归于ω2时风险： 三、在一类错误率固定使另一类错误率最小的判别准则（聂曼-皮尔逊判决neyman-pearson） 例：两类的模式分布为二维正态 协方差矩阵为单位矩阵∑1=∑2=I，设ε2＝0.09求聂曼皮尔逊准则 T. 解： 四、最大最小判别准则 前边的讨论都是假定先验概率不变，现在讨论在P(ωi)变化时如何使最大可能风险最小，先验概率P(ω1)与风险R间的变化关系如下： 这样，就得出最小风险与先验概率的关系曲线，如图所示： 五、序贯分类 迄今为止所讨论的分类问题，关于待分类样本的所有信息都是一次性提供的。但是，在许多实际问题中，观察实际上是序贯的。随着时间的推移可以得到越来越多的信息。 假设对样品进行第 i 次观察获取一序列特征为：X=(x1,x2,…,xi)T 则对于ω1，ω2两类问题, 若X ∈ ω1，则判决完毕 若X∈ ω2 ，则判决完毕 若X不属ω1也不属ω2 ，则不能判决，进行第i+1次观察，得X=(x1,x2,…,xi,,x i+1)T ，再重复上面的判决，直到所有的样品分类完毕为止。 这样做的好处是使那些在二类边界附近的样本不会因某种偶然的微小变化而误判，当然这是以多次观察为代价的。 现在来确定A、B的值。 因为 序贯分类决策规则： 上下门限A、B是由设计给定的错误概率P1(e), P2(e)来确定的，Wald 已证明，观察次数不会很大，它收敛的很快。 判别函数： §2-4 关于分类器的错误率分析 1、一般错误率分析： §2-5 Bayes分类的算法（假定各类样本服从正态分布） 1.输入类数M；特征数n，待分样本数m. 2.输入训练样本数N和训练集资料矩阵X(N×n)。并计算有关参数。 3.计算矩阵y中各类的后验概率。 4.若按最小错误率原则分类，则可根据 3 的结果判定y中各类样本的类别。 5.若按最小风险原则分类，则输入各值，并计算y中各样本属于各类时的风险并判定各样本类别。 解2、假定两类协方差矩阵相等∑=∑1+∑2 作业：①在下列条件下，求待定样本x=(2,0)T的类别，画出分界线，编程上机。 1、二类协方差相等，2、二类协方差不等。 作业：②有训练集资料矩阵如下表所示，现已知， N=9、N1=N2= N3=3、n=2、M=3，试问，X=(-2,2)T应属于哪一类？ 要求：用两种解法a、三类协方差不等；b、三类协方差相等。 编程上机，画出三类的分界线。 §4-8 决策树—多峰情况 Bayes分类器只能适用于样本分布呈单峰情况，对多峰情况则不行。 若用决策树，可进行如下步骤分类 2、决策树的构造 在构造决策树时，需要考虑以下问题： 1）、如何判断一节点是否为叶子。如右图表示，假定A、B、C、D、E、F各包含50个样本，并有以下的代价矩阵 对于