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2013.6.22保代考试真题by蘑菇、paoguodongtian以及无数贡献记忆力的考友第一部分证券综合知识第一章保荐制度及执业规范【选择】保荐机构在履行职责时，可行使如下哪些权力？A事前审阅B列席三会C对发行人违规事项发表声明【答案】abc参见《证券发行上市保荐业务管理办法》【选择2分】保代注册条件，说法正确的：A、具备3年以上保荐相关业务经历；B\近3年在公司债项目中担任协办人；——错，不含公司债、可交换债。C近3年未受到证监会行政处罚D未负有数额较大到期未清偿债务。【答案】acd【201306】持续督导期间：重组上市满足一年；——错，重大重组是核准之日起不少于1年，但借壳上市为核准之日起不少于3年。首发上市主板两年；创业板三年。【2013选择】深交所保代现场检查时间上市公司上一年度信息披露工作考核结果得C的，则每季度要检查一次；——对如果上市不满三个月，年底也要现场检查，——无需IPO、配股到年末不足3个月是否不必现场检查。——对【选择】可以撤销保代资格的情形：保荐文件虚误遗——对《货币银行学》【选择】银行的中间业务包含：信用证、承兑、汇兑、远期利率协议，代客买卖基金【答案】远期利率协议不是，其他是。【解析】反复考过。中间业务应按狭义理解，就是收手续费的业务。【已废止】《商业银行中间业务暂行规定》（中国人民银行令［2001］第５号）第三条本暂行规定所称中间业务是指不构成商业银行表内资产、表内负债，形成银行非利息收入的业务。第六条中国人民银行根据商业银行开办中间业务的风险和复杂程度，分别实施审批制和备案制。适用审批制的业务主要为形成或有资产、或有负债的中间业务，以及与证券、保险业务相关的部分中间业务；适用备案制的业务主要为不形成或有资产、或有负债的中间业务。第七条适用审批制的中间业务品种包括：(一)票据承兑；(二)开出信用证；(三)担保类业务，包括备用信用证业务；(四)贷款承诺；(五)金融衍生业务；(六)各类投资基金托管；(七)各类基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；(八)代理证券业务；(九)代理保险业务；(十)中国人民银行确定的适用审批制的其他业务品种。第八条适用备案制的中间业务品种包括：(一)各类汇兑业务；(二)出口托收及进口代收；(三)代理发行、承销、兑付政府债券；(四)代收代付业务，包括代发工资、代理社会保障基金发放、代理各项公用事业收费(如代收水电费)；(五)委托贷款业务；(六)代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；(七)代理资金清算；(八)代理其他银行银行卡的收单业务，包括代理外卡业务；(九)各类代理销售业务，包括代售旅行支票业务；(十)各类见证业务，包括存款证明业务；(十一)信息咨询业务，主要包括资信调查、企业信用等级评估、资产评估业务、金融信息咨询；(十二)企业、个人财务顾问业务；(十三)企业投融资顾问业务，包括融资顾问、国际银团贷款安排；(十四)保管箱业务；(十五)中国人民银行确定的适用备案制的其他业务品种。百度百科/link?url=6w06IAzuDaFPcgawfzggkETQu_tD9HoS2wSX2iueDt23I8inFx1Kpx96AEfDZ3R0G5rGDOvRxb5TxupLCfhXWK派生存款能力：A、派生存款跟现金漏损率成正比（错）B、跟法定存款准备金率反比（对）C、跟超额准备金率反比（对）D、原始存款增加会增加派生存款——对【解析】存款乘数=1/(Rc+Re+Rd+t*Rt)55、属于中介指标的是：利率、基础货币、货币供应量、超额准备金63、基础货币56、广义的国际金融市场包括：国际货币市场、国际黄金市场、衍生品市场、期货市场、外汇市场等《证券交易》5、券商自营部门可以投资哪些？选项有：沪深300股指期货、定向资产管理计划、公司债等等【201306】中小企业股份转让系统的交易方式：A、协议方式B、做市方式C、竞价方式D、拍卖方式【答案】abc全国中小企业股份转让系统业务规则（试行），2013年02月08日3.1.2股票转让可以采取协议方式、做市方式、竞价方式或其他证监会批准的转让方式。经全国股份转让系统公司同意，挂牌股票可以转换转让方式。【201306】代办股份转让系统，控股股东转让股份，可以分三次解除限售，每次都是三分之一。证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份公司股份报价转让试点办法（暂行），2009-6-13第十五条非上市公司控股股东及实际控制人挂牌前直接或间接持有的股份分三批进入代办系统转让，每批进入的数量均为其所持股份的1/3。进入的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。全国中小企业股份转让系统业务规则（试行），2013年02月08日2.8挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂