银鸽投资第一期员工持股计划.pdfVIP

河南银鸽实业投资股份有限公司 第一期员工持股计划 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带法律责任。 风险提示 1、本员工持股计划设立后，拟委托具有资产管理资质的兴业国际信托有限 公司（以下简称“兴业信托”）管理，并全额认购由兴业信托拟设立的集合资金 信托计划的一般级份额。该信托计划主要通过二级市场购买（包括大宗交易以及 竞价交易等方式）等法律法规许可的方式取得并持有银鸽投资股票，不用于购买 其他公司股票。本员工持股计划将在公司股东大会通过后实施，但能否达到计划 规模、目标存在不确定性； 2 、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属初步结 果，存在不确定性。 3、若员工认购资金较低时，本员工持股计划存在无法成立的风险。 4 、有关信托计划的合同尚未签订，集合资金信托计划尚未收到入资款项， 存在不确定性。 5、公司后续将根据规定披露相关进展情况。 敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 特别提示 1、河南银鸽实业投资股份有限公司第一期员工持股计划系根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于上市公司实施 员工持股计划试点的指导意见》、《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息 披露工作指引》及其他有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定成立。 2 、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、 强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。 3、本计划（草案）获得董事会批准后，本员工持股计划将委托兴业国际信 托有限公司（以下简称“兴业信托”或“受托人”）管理，并将全额认购由兴业 信托设立的“兴业信托·银鸽投资 1 号员工持股集合资金信托计划” （以下简 称“信托计划”）一般级信托单位份额。该信托计划主要通过二级市场购买（包 括大宗交易以及竞价交易等方式）以及法律法规许可的其他方式取得并持有银鸽 投资股票。 4 、为保障本员工持股计划持有人的权益和提高信托计划的资产管理能力， 本员工持股计划指定受托人聘请深圳市南方汇金投资管理有限公司为信托计划 的投资顾问。全体委托人保留信托财产投资运用的投资决策权限，指定并授权投 资顾问以向兴业信托发送投资建议的方式代表全体委托人行使该权限，为本信托 计划制定投资策略、发送投资顾问建议并承担相应责任和义务。 5、本员工持股计划参加对象为公司董事（不含独立董事）、监事、高级管 理人员及经董事会认定的应纳入本员工持股计划范围的其他员工。参加人员总人 数不超过242 人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。 6、信托计划规模上限为20,000 万元，以“份”为认购单位，每份额金额1 元， 其中一般级份额不超过 10,000 万份，其余为优先级份额。 7、信托计划终止或清算时，若信托计划优先级份额的预期年化收益无法实 现或本金出现亏损，亦或是一般级份额的本金出现亏损，资金差额均由公司控股 股东漯河银鸽实业集团有限公司作为资金补偿方，对上述差额部分进行资金补 偿，其中对信托计划优先级份额，以其本金和预期收益为限承担资金补偿责任； 对信托计划一般级份额，以其本金为限承担差额补偿责任。资金补偿方对此承担 不可撤销的补偿责任。 8 、本员工持股计划参加对象认购信托计划一般级份额的资金总额不超过 10,000 万元，具体金额根据实际出资缴款金额确定。公司员工的资金来源为合法 薪资、自筹资金和法律、行政法规允许的其他方式。 9、公司股东大会审议通过员工持股计划后6 个月内，该信托计划将通过二 级市场购买以及法律法规许可的其他方式完成标的股票的购买。 10、员工持股计划的存续期和锁定期：本员工持股计划存续期为不超过 36 个月，自本员工持股计划（草案）通过股东大会审议之日起计算。本员工持股计 划所获标的股票的锁定期为：通过二级市场购买、大宗交易的方式所获标的股票 的锁定期为12 个月，自公司公告最后一笔买入过户至 “兴业信托·银鸽投资1 号员工持股集合资金信托计划”名下之日起计算。 11、公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本 总额的1