BPI管理子系统处罚规定.docVIP

文件修（制）订履历一览表 N0. 版 次 《管理文件审查单》 编号 发布日期 修（制）订说明 拟制 审核 批准 备注 1 A0 070529003 首次发布 文件发放范围及份数（在“( )”中打“√”表示需分发的单位，在 “[ ]”中填写该单位发放文件份数）： ( ) 总裁办[ ] ( ) 管理者代表[ ] ( ) 研发项目中心[ ] ( ) 营销中心[ ] ( ) 品质中心[ ] ( ) 电池事业部（制造部）[ ] ( ) 电池事业部（PMC）[ ] ( ) 物流中心（采购）[ ] ( ) 物流中心（仓库）[ ] ( ) 信息中心[ ] ( ) 财务中心[ ] ( ) 人力资源中心[ ] ( ) 蓝牙事业部[ ] ( ) 精密模具事业部[ ] ( ) 精密塑胶事业部[ ] ( ) 其他： [ ] 文 控 员 备注 唯盖有红色的DCC正本受控章方为正式有效文件。 1 目的 为使公司经营管理相关文件从产生、编制、批准、发放、培训、验收、保管、借阅、回收、更改、作废等活动都能按照 BPI管理子系统相关文件规定及要求执行, 确保公司所有经营管理文件得到有效管理及对违规者处罚有据可依,特制订本 规定。 2 适用范围 适用于集团公司BPI管理子系统文件的执行违规处罚。 3 定义 无 4 职责 4.1 总裁: 批准BPI管理子系统处罚规定. 4.2 总裁助理:审核BPI管理子系统处罚规定,必要时审批《奖惩申请表》. 4.3 BPI管理子系统代表: 不定期检查BPI管理子系统执行情况,向总裁助理汇报执行中出现的问题. 4.4 BPI管理子系统流程主管: 负责不定期检查BPI管理子系统执行情况,接收各部门反馈、跟进违规行为处罚情况. 4.5 违规者：负责违反规定操作更正及改进. 4.6 部门负责人：监督部门违规操作更正及改进结果. 4..7 人力资源中心负责处罚违规人员，并每月罚款统计后交财务中心. 4..8 财务中心负责从违规者的工资中扣除罚款. 5 工作内容 5.1 处罚规则 阶段 处罚要点描述 受罚对象 处罚金额 1流程文件(记录)建立\优化申请 1.1文控中心文控员在收到要求受控文件或记录,发现没有《管理文件审查单》或《记录文件审查单》 部门文控员 10元/次 子系统代表 20元/次 1.2 已受控文件没有《管理文件审查单》. 文控中心文控员 10元/次 2 流程编制\评审\批准\发行 2.1部门私自列印文件,造成文控中心的文件文本档与其电子档不一致. 列印当事人 20元/次 2.2 记录表单变更后未及时交文控中心受控,并因变更版本而造成记录表单的多个版本在同时使用. 部门文控员 10元/次 2.3 无故不参加文件评审或迟到/早退30分钟以上。 当事人 20/次 2.4 提交审批完成受控文件时,没有附上被代替文件作废《管理文件审查单》，导致旧版文件没有及时回收。 部门文控员 10元/次 流程组长 20元/次 3 文件培训 3.1 文件受控发行后未按要求时间组织培训。 流程组长 10元/次 子系统代表 20元/次 阶段 处罚要点描述 受罚对象 处罚金额 4文件管理 4.1未知会HR及总裁办相关人员直接更换部门文控员或有知会,但新接任部门文控员未经HR及总裁办培训考核合格(即资格认定合格)就开始担当部门文件管理工作. 部门负责人 300元/次 4.2 未在要求时间内（2个工作日内）回收作废文件，导致新旧版本文件同时存在现场。 部门文控员 20元/次 文控中心文控员 10元/次 4.3 未按《文件管理流程》中要求保管电子文件、受控文本文件、作废文件正本文档,导致文件夹中不同版次文件同时存在或文件丢失、损坏等。 文控中心文控员 10元/次 4.4 文件受控发行后,1个工作日内未将文件电子档上传OA系统或更新OA系统的文件,或有更新但更新错误(包括版本错误,文件位置放错)等。 注:OA系统上文件版本及内容要求一定是与受控发出文本文件的版本及内容一致. 文控中心文控员 10元/次 4.5未按《文控文员管理规定》中5.2.2中要求”对受控文件上锁保管”导致文件损毁、被盗,或擅自将钥匙转借他人造成资料外泄； 对应文控员 警告一次 4.6 部门文控员收到受控文件作好相关登记后,未按照《文控文员管理规定》中5.2.2中B项要求执行传阅. 部门文控员 10元/次 4.7 私自复印盖有受控章文件资料,或是将受控文件资料私自携出公司. 当事人 记小过一次