国际贸易惯例与规则（第三版）第十一章提单主要条款分析教学教材演示幻灯片.pptVIP

1 第十一章 提单主要条款分析 《海牙规则》及《汉堡规则》，均对提单或运输合同条款的效力作出规范，《鹿特丹规则》及中国《海商法》也作出了同样的规定。因此，只要提单或运输合同条款不免除承运人的最低责任和义务，其条款应为有效，不应以提单条款为承运人单方面的表示为由而否定其效力，否则，有关公约或法律的规定将丧失意义。 2 一、定义条款（Definition） 定义条款是提单中或有关提单的法规中，对与提单有关用语的含义和范围作出明确规定的条款。 《海牙规则》的定义条款对“承运人”、“运输合同”、“货物”、“船舶”和“货物运输”等与提单有关用语的含义和范围予以界定，但并未涉及“货方”这一提单用语。若只将托运人看作合同当事人的一方，当发生货物灭失或损坏时，则可能会出现收货人或第三方不是合同当事人，无权向承运人索赔的问题。 3 　 为了解决这一矛盾，《维斯比规则》、《汉堡规则》、《鹿特丹规则》及中国《海商法》等均规定，当提单经过背书转让给被背书人或收货人后，被背书人或收货人则应取代作为背书人的托运人的法律地位，而成为合同当事人的一方。据此，各船公司都在提单中将《海牙规则》定义条款中没有界定的“货方”列为定义条款，以补充《海牙规则》关于合同当事人的规定的不足。 4 二、首要条款（Paramount Clause） 提单首要条款又称“至上条款”，它通常印就于提单背面，约定该提单的有关权利与义务受某一国际公约或某一法律制约，其内容多为：“本提单依据《海牙规则》的相关规定生效。该公约应被视为已载入该提单。该提单中所载任何内容，都不应被理解为承运人对该公约所规定的权利或豁免的放弃，或任何责任与义务的增加。”中远提单及中外运提单也规定：有关承运人的义务、赔偿责任、权利及免责应适用《海牙规则》。 5 三、管辖权条款（Jurisdiction Clause） 提单的管辖权条款，是指印就于提单背面，明确规定某国法院对提单争议案具有排他管辖权的条款。该条款又称协议管辖条款，是合同当事人意思自治的表现，其目的主要是为防止发生司法管辖的纠纷和节省诉讼费用，方便、合理地解决争议。近年来，各国原则上开始承认提单管辖权条款的效力，对提单管辖权条款采取较为开放的态度。此外，国际公约，特别是《汉堡规则》对此也作出了明确的规定。 6 四、承运人的责任条款（Carrier’s Responsibilities） 承运人应负的责任，一般概括地规定为按照什么法律或什么公约为依据。如中远提单第3条、中外运提单第4条、华夏提单第3条均规定，其权利和责任的划分以及豁免应依据或适用《海牙规则》。 7 　 《海牙规则》第3条第1款和第2款、中国《海商法》第47条和第48条均具体规定了承运人的责任。而且《海牙规则》第3条第8款还规定：“运输契约中任何条款、约定或协议，凡是解除承运人或船舶由于疏忽、过失或未履行本条规定的责任与义务，因而引起货物的或与货物有关的灭失或损害，或以本规则规定以外的方式减轻这种责任的，都应作废并无效”。换言之，《海牙规则》关于承运人责任的规定是强制性的规定。 8 　 其次，有利于贸易双方进行价格比较，加强成本核算，灵活选择不同的贸易术语。每一贸易术语所包含的价格因素不同，从属的费用就不同，因而采用不同的贸易术语，其货物的价格也就不同，双方可以根据相关因素比较价格的高低，预算贸易成本，按自己的需要选择某一贸易术语。最后，有利于妥善解决贸易争议。贸易双方签订合同时，因某种原因可能对某一事项规定不明确，甚至没有约定，当履约中产生争议，无法按合同规定解决时，可以援引相关的贸易术语惯例加以处理。 9 五、承运人责任期间（Duration of Liability）及装前卸后条款 《海牙规则》和《海牙—维斯比规则》规定，承运人的责任期间是从货物装上船时起至货物卸下船时止，即所谓“钩至钩”原则。钩至钩因船上吊钩与岸上吊钩有所不同。若属于船上吊钩，则以吊钩钩住货物之时为《海牙规则》的强制责任期间的开始，而不论是否已将货物吊起，或货物是否已越过船舷；若属于岸上吊钩，则须将货物吊起越过船舷接触船体时，为《海牙规则》的强制责任期间的开始。若使用管道装卸，则以货物通过船上接管口处为标志来确认装船和卸船时间，即“管至管”原则。 10 　 因此，《海牙规则》之下的“钩至钩”原则是以船舶对于货物是否占有或控制为基础。 关于承运人责任期间的问题，《汉堡规则》将其在《海牙规则》的基础上加以延长。该规则第4条规定，承运人的责任期间包括在装货港、运输途中以及在卸货港货物在承运人掌管的全部期间，即“港至港”。