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深圳市都市医药股份有限公司第二次反馈意见回复 关于 深圳市都市医药股份有限公司挂牌申请文 件的第二次反馈意见的回复 主办券商 二〇一六年十二月 1 深圳市都市医药股份有限公司第二次反馈意见回复 关于深圳市都市医药股份有限公司 挂牌申请文件的第二次反馈意见的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 根据贵公司2016 年12 月16 日出具《关于深圳市都市医药股份有限公司挂牌申 请文件的第二次反馈意见》（以下简称 “《反馈意见》”）的要求，安信证券股份 有限公司（以下简称“主办券商”）组织深圳市都市医药股份有限公司（以下简称 “公司”或“挂牌公司”）、北京市君泽君（深圳）律师事务所（以下简称“律师”）、 致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）相关人员对《反馈意 见》所列示的问题事项进行认真地分析、讨论、核查。在此基础上，公司和主办券 商出具了《关于深圳市都市医药股份有限公司挂牌申请文件的第二次反馈意见的回 复》、北京市君泽君（深圳）律师事务所出具了《补充法律意见书 （二）》、致同 会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于深圳市都市医药股份有限公司在全国 中小企业股份转让系统申请挂牌申请文件的反馈意见中有关财务会计问题的专项说 明》。 特此说明。 2 深圳市都市医药股份有限公司第二次反馈意见回复 1、请主办券商及律师再次核查门店及网站的处方药销售流程及相 关制度是否建立健全及执行情况并对公司处方药销售违反规定是否属于 重大违法违规、是否存在处罚的风险及应对措施的有效性并发表明确意 见。 【主办券商回复】 1、调查程序 访谈公司股东、核查行政处罚决定书、股东承诺书、《药品经营质量管理规范》 等资料。 2 、事实依据 行政处罚决定书、股东承诺书、《药品经营质量管理规范》等资料。 3、分析过程 （1）处方药销售的流程及相关制度的建立健全情况 项目组查阅公司制定的质量管理体系文件，公司已建立了《药品零售管理制度》， 该制度中对处方药的销售进行了规定，具体内容如下：“一、处方药应由执业药师 对处方进行审核并签字或盖章后，方可依据处方调配、销售，销售及复核人员均应 在处方上签全名或盖章；二、单轨制处方药必须凭处方销售，如顾客不肯留下处方， 执业药师必须将处方内容登记在《处方登记记录》上；其他处方药，顾客可以在药 师指导下购买和使用；三、处方所列药品不得擅自更改或代用；四、处方药销售后 要做好记录，处方保存2 年备查；五、顾客必须取回处方的，应做好处方登记；六、 对有配伍禁忌和超剂量的处方，应拒绝调配、销售；必要时，需经原处方医师更正 或重新签字后方可调配和销售；七、处方所写内容模糊不清或已被涂改时，不得调 配。” 根据公司制定的《处方药销售流程指引》，公司处方药销售流程如下： 第一步：处方审核，审核内容包括：①用药剂量是否合理；②用药方法是否恰 当；③处方药中药品的相互作用及配伍禁忌；④是否存在特殊管理药品； 3 深圳市都市医药股份有限公司第二次反馈意见回复 第二步：调配，调配人按处方单中列明药品选择相应药品； 第三步：处方登记，登记内容包括：①购药人姓名、购药日期；②药品通用名 称、规格、数量、生产厂家等信息；③审核与复核药师姓名、调配人姓名；④开方 单位名称与开方药师姓名； 第四步：收费，收取配备药品的费用； 第五步：复核，复核药师逐个核对处方与所选药品的药名、规格、剂型、剂量、 用法、用量是否一致。逐个检查药品的外观质量（包括形状、色、嗅、味和澄明度 等）是否合格； 第六步：发放药品，复核完成后即向购药人发放药品。 综上，主办券商认为，公司已建立健全处方药销售的流程及相关制度。 （2 ）处方药销售的流程及相关制度的执行情况 根据公司的说明并经项目组查询公司在天猫、京东与 1 号店等第三方销售平台 上开设的网店，截至本反馈意见回