商业行为规则和海外反腐败培训.pptVIP

法律法规的遵守 ——遵守内部交易法 ——大众传媒和防止选择性披露 ——反海外腐败法（FCPA） ——工作环境、健康及安全 ——招聘准则 ——骚扰和歧视 法律法规的遵守 ——遵守内部交易法 掌握有公司实质性非公开信息的员工不得参与买卖公司股票及其它证券。 获知公司实质性非公开信息的公司员工不得建议或介绍他人购买或出售公司股票及其它证券。 公 司员工在任职期间获得其它公司实质性非公开信息的，禁止其利用上述信息买卖其它公司股票或证券，或推荐他人利用上述信息进行交易。 如果员工在雇用期间违反内部交易法，将受到严厉的罚金或罚款处罚，甚至被公司起诉并可能被解雇。 法律法规的遵守 ——大众传媒和防止选择性披露 所有向公司索取信息的新闻媒体或其它公共机构应直接与公司投资者关系部联系。 法律法规的遵守 ——工作环境、健康及安全 公司承诺为雇员提供健康、安全的工作场所，公司承诺为雇员提供健康、安全的工作场所。 法律法规的遵守 ——招聘准则 公司在经营的各方面均采取公平就业措施。 法律法规的遵守——骚扰和歧视 公司承诺对所有员工提供机会均等和给予公平待遇，不 会因为种族、肤色、宗教、性别（包括生育）、性取向、年龄、残疾、职场资历以及法律保护的与工作无关的个人特征而受到差别对待。 公司禁止任何形式的骚扰，不论是身体还是口头上的、不论来自主管、非主管还是非公司员工。 法律法规的遵守 ——反海外腐败法（FCPA） 反海外腐败法（FCPA） FCPA(Foreign Corrupt Practices Act） 该法于1977年制定，1988年修订，旨在限制美国公司利个人贿赂国外政府官员的行为，并对在美国上市公司的财会制度做出了相关规定。 反海外腐败法（FCPA）主要内容 反海外腐败法（FCPA）禁止公司、公司员工及代理商主动提供现金或其它贵重物品，以获得或保留业务，或对任何政府官员、政党成员、政府公务人员候选人、国际组织官员的行动或决定产生影响。 法案同样禁止向公司分销商和代理人行贿，间接非法地贿赂外国官员。 违反FCPA属犯罪行为，将受到严重的罚款及刑事处罚及公司的处罚措施，包括但不限于终止雇用合同等。 FCPA允许依照国外或当地的风俗习惯为外国官员提供一些小巧的象征性礼 品，以利于政府的常规活动。“常规”指外国官员不需判断便可履行的一般、普通职责。 反海外腐败法（FCPA）——基本禁令 违法行为的构成要件： ——犯罪主体 ——行贿意图 ——行贿方式 ——行贿对象 ——商业目的的检验 《海外反腐败法》可能适用于任何个人、公司、官员、董事、雇员、企业代理人或者任何代表公司行事的股东。如果个人或公司命令、授权或协助他人违反反贿赂条款，该个人或公司将受到惩罚。 犯罪主体：《海外反腐败法》可能适用于任何个人、公司、官员、董事、雇员、企业代理人或者任何代表公司行事的股东。如果个人或公司命令、授权或协助他人违反反贿赂条款，该个人或公司将受到惩罚。 反海外腐败法（FCPA）——基本禁令 行贿意图：个人支付或者授权支付贿赂必须要有行贿意图，该支付必须企图导致受贿人为行贿人或其他任何人滥用职权，谋取利益。 值得注意的是，《海外反腐败法》并不要求行贿行为的目的得逞，提供或者承诺行贿即构成违法行为。 反海外腐败法（FCPA）——基本禁令 行贿方式：《海外反腐败法》禁止支付、提供、承诺支付或授权第三方支付或提供金钱或任何有价值的事物。 反海外腐败法（FCPA）——基本禁令 《海外反腐败法》覆盖针对外国官员、政党、党务工作者或者任何外国政府职位候选人的行贿行为。 法案同样禁止向公司分销商和代理人行贿，间接非法地贿赂外国官员。 国有企业的官员也同样视为“外国官员”。 反海外腐败法（FCPA）——基本禁令 海外反腐败法》禁止为帮助企业获取或者保留、指导某项业务而进行的行贿行为。 反海外腐败法（FCPA）——基本禁令 反海外腐败法（FCPA）——第三方支付 《海外反腐败法》禁止通过中介机构行贿。在知道全部或部分款项将直接或间接地支付给外国官员的情况下，付款给第三方的行为非法。 反海外腐败法（FCPA）——合法的情况 《海外反腐败法》允许依照国外或当地的风俗习惯为外国官员提供一些小巧的象征性礼品，以利于政府的常规活动。 “常规”指外国官员不需判断便可履行的一般、普通职责，例如，建立电话联系或从海关迅速出货。 反海外腐败法（FCPA）——法律制裁 ——刑事责任： ——民事责任： ——反海外腐败法在中国： 中国建行张恩照 郞讯戚道协 THE END Network Optimization Expert Team Network Optimization Expert Team Netw