尽调模版最终.docx

XXXXXXXX有限公司 尽职调查报告 保密声明： 本报告所涉及丰嘉投资案例属未公开之内部资料，请注意保密，不宜公开。因违反保密声明而给公司造成损失者将承担一切法律和经济责任投资要点介绍一、项目优势1、2、3、二、项目劣势1、2、3、4、第一章 公司概况一、公司基本情况二、公司设立简绍三、股权情况（一）目前股权状况（二）我方进入后股权改变状况四、组织架构图（一）该公司组织架构图（二）主要管理人员简介（三）员工及社会保险情况1、该公司员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明2、执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度情况的说明3、该公司董事会成员、高级管理人员兼职情况的说明第二章本轮募集资金及未来 IPO计划一、本次募集资金计划二、IPO计划第三章 行业与企业研究一、行业研究（一）行业前景分析1、行业主管部门制定的发展规划2、国家有关产业政策及发展纲要 (二)行业情况及竞争状况1、行业专家意见、行业协会意见、主要竞争对手意见2、通过公开渠道获得的主要竞争对手资料二、该公司运营研究（一）公司主营业务介绍 （二）采购情况介绍1、行业和该公司采购模式介绍2、与原材料、辅助材料以及能源动力供求相关的研究报告和统计资料3 、该公司过往三年的采购情况以及成本变动分析4、主要供应商（至少前10名）的各自采购额占年度采购总额的比例说明5、与主要供应商（至少前10名）的长期供货合同6、该公司关于采购来源以及价格稳定性情况7、与采购相关的管理制度、存货管理制度及其实施情况8、该公司关于关联采购情况的介绍（三）生产情况介绍1、该公司生产模式的介绍2 、主要产品或服务的用途 3、主要产品的工艺流程图或服务的流程图4、该公司关于生产工艺、技术在行业中领先程度的介绍5、主要产品的设计生产能力和历年产量有关资料6、房产、主要设备等资产的占有与使用情况7、房屋、土地、设备租赁合同8、如该公司存在设备抵押贷款的情形，借款合同及还款情况9、关键设备、厂房等重要资产的保险合同或其他保障协定10、无形资产的相关许可文件11、该公司许可或被许可使用资产的合同文件12、该公司拥有的特许经营权的法律文件13、质量控制制度文件14、生产工艺是否符合环境保护相关法规的说明（四）销售情况介绍1、行业和该公司销售模式的说明文件2、销售合同（包括关联销售合同）、销售部门对销售退回的处理意见等资料3、权威市场调研机构关于销售情况的报告4、主要产品市场的地域分布和市场占有率的资料5、报告期按区域分布的销售记录6、报告期对主要客户（至少前10名）的销售额占年度销售总额的比例及回款情况7、与主要客户（至少前10名）的销售合同8、会计期末销售收入异常增长情况的收入确认凭证9、报告期产品返修率、客户诉讼和产品质量纠纷等方面的资料10、重大关联销售情况的说明11、董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有该公司5%以上股份的股东在主要客户中所占权益的说明（五）XXXX公司综合竞争力分析（六）XXXX公司核心技术人员、技术与研发情况1、研发体制、研发机构设置、激励制度、研发人员资历等资料2 、技术许可协议、技术合作协议3、核心技术的取得及使用是否存在纠纷或潜在纠纷及侵犯他人知识产权的情形的说明4、与非专利技术相关的保密制度及其与核心技术人员签订的保密协议5 、主要研发成果、在研项目、研发目标及研发费用投入情况的说明（七）XXXX公司总体运营模式分析第四章 财务与会计 一、 该公司会计管理情况（一）财务核算概况1、公司执行的会计制度政策实际操作情况介绍；2、公司会计人员配置、分工状况；3、公司目前执行的税收种类、税率及税收政策情况；二、历史经营情况（一）该公司最近三年的财务资料1、最近三年经审计的财务报告及原始财务报表2、下属子公司最近三年经审计的财务报告或原始财务报表3、如接受过国家审计，需要该等审计报告4、对财务资料中重点事项进行调查、复核或进行专项核查的相关资料（二）有关评估报告1、公司设立时（含有限责任公司改制期间）及报告期内历次资产评估报告2、公司设立时（含有限责任公司改制期间）及报告期内历次土地评估报告3、其他评估报告（矿产、房地产开发存货等）三、该公司财务审计（一）销售收入1、该公司收入的产品构成、地域构成及其变动情况的详细资料2、该公司主要产品报告期价格变动的资料3、该公司报告期主要产品的销量变化资料4、报告期主要产品的成本明细表5、补贴收入的批复或相关证明文件6、金额较大的营业外收入明细表（二）期间费用1、营业费用明细表2、管理费用明细表3、财务费用明细表4、经注册会计师验证的该公司报告期加权平均净资产收益率和非经常性损益明细表（三）应收款项1、应收款项明细表和账龄分析表2、主要债务人及主要逾期债务人名单3 、与应收款项相关的销售合同4 、应收持该公司5％及