科斯之社会成本.doc

（二）《社会成本问题》 R.H.科斯《社会成本问题》是科斯在《企业的性质》后的又一篇力作。虽然读起来非常吃力，但还是大概的了解到了他所要表达的问题。在《企业的性质》这一文里，科斯认为企业是市场交易的替代，并且市场交易有成本，企业内部之间也存有成本，当市场交易成本低，交易就由市场来进行，而当企业内部的成本低，交易就可以企业内部化。 承袭上篇，科斯在《社会成本问题》里，进一步阐述了交易成本的问题，他为了解释问题，引援了很多例子。最典型的是空气污染问题。 比如一条河一边是工厂，一边是居民住宅。工厂排放废气，影响到了居民的生活，按照常例，我们理所当然就会认为，工厂主应该承担污染的责任，而且庇古在《福利经济学》中也有类似的表述。但是，科斯提出了他的新意，他认为问题是有两方面的，一方面，废气影响居民，居民有损失，居民要求工厂赔偿损失。但是另一方面，工厂主如果因为承担责任，而作出相应的补偿，那么其实工厂也遭受到了损失，它也要求居民给予赔偿损失。由此，对于上述问题，可以有2种解决办法，一种是工厂支付费用给居民或者建造除烟设备，另一种是居民支付费用给工厂，让工厂建造除烟设备或使用其他方案。我认为这个是科斯提出的新意，为什么我们一开头就会理所当然认为，应该选取第一种呢？下面一步，我们就该知道究竟是采用哪一个方案。一种是让法官裁决，由法官来判定是工厂承担责任，还是由居民承担责任另一种是通过双方的谈判来决定。科斯由列举了糖果制造商和医生的列子来说明。医生控诉制造商制造的噪音影响到了他的经营。对于制造商而言，他继续使用机器是否使制造商的收入增加大于给医生带来的收入减少。如果是，他完全有能力支付给医生赔偿金额或者自己修建一面隔音墙。但是另一种情况，由医生来支付赔偿金额，如果机器继续使用使医生减少的收入小于医生需支付给制造商的时候，医生就可以支付费用给制造商，让他盖一堵隔音墙或者采取其他措施来弥补。这两种解决办法是可行的，只要他们双方谈判交易成本为0，他们就可以通过谈判来协商而不用理会法官是如何判决的。用术语来解释就是，防止伤害的收益是否大于作为停止产生所损害行为的结果而在其他方面遭受的损失。科斯的另一种新意：他将有权利做什么事（可以是有正的外部效应，也可以是有负的外部效应）也视为一种生产要素。而行事一种权利（使用一种生产要素的）成本，正是该权利的行使，使别人所蒙受到的损失。 科斯定理是由诺贝尔经济学奖得主罗纳德·哈里·科斯(RonaldH.Coase)命名。他于1937年和1960年分别发表了《厂商的性质》和《社会成本问题》两篇论文，这两篇文章中的论点后来被人们命名为著名的“科斯定理是产权经济学研究的基础，其核心内容是关于交易费用的论断。 科斯定理的基本含义是科斯在1960年《社会成本问题》一文中表达的，而“科斯定理”这个术语是乔治·史提格勒(GeorgeStigler)1966年首次使用的。 科斯定理较为通俗的解释是：“在交易费用为零核对产权充分界定并加以实施的条件下，外部性因素不会引起资源的不当配置。因为在此场合，当事人（外部性因素的生产者和消费者）将受一种市场里的驱使去就互惠互利的交易进行谈判，也就是说，是外部性因素内部化。” 也有人认为科斯定理是由两个定理组成的。科斯第一定理即为史提格勒的表述：如果市场交易成本为零，不管权利初始安排如何，市场机制会自动使资源配置达到帕累托最优。在交易成本大于零的现实世界，科斯第二定理可以表述为：一旦考虑到市场交易的成本，合法权利的初始界定以及经济组织形式的选择将会对资源配置效率产生影响。 科斯定理由三组定理构成。 科斯第一定理的内容是：如果交易费用为零，不管产权初始如何安排，当事人之间的谈判都会导致那些财富最大化的安排，即市场机制会自动达到帕雷托最优。 如果科斯第一定理成立，那么它所揭示的经济现象就是：在大千世界中，任何经济活动的效益总是最好的，任何工作的效率都是最高的，任何原始形成的产权制度安排总是最有效的，因为任何交易的费用都是零，人们自然会在内在利益的驱动下，自动实现经济资源的最优配置，因而，产权制度没有必要存在，更谈不上产权制度的优劣。然而，这种情况在现实生活中几乎是不存在的，在经济社会一切领域和一切活动中，交易费用总是以各种各样的方式存在，因而，科斯第一定理是建立在绝对虚构的世界中，但它的出现为科斯第二定理作了一个重要的铺垫。 科斯第二定理通常被称为科斯定理的反定理，其基本含义是：在交易费用大于零的世界里，不同的权利界定，会带来不同效率的资源配置。也就是说，交易是有成本的，在不同的产权制度下，交易的成本可能是不同的，因而，资源配置的效率可能也不同，所以，为了优化资源配置，产权制度的选择是必要的。科斯第二定理中的交易成本就是指在不同