技术创新与制度创新互动的原理-2006-6-30.doc

技术创新与制度创新互动的原理 作者：雷　明　董　菁　于东江 西方经济学中“创新”概念最早是由美籍奥地利经济学家约瑟夫·熊彼特（J·Schumpeler）在1912年德文版《经济发展理论》一书中提出。在熊彼特看来，所谓技术创新，就是建立一种新的生产函数，也就是说，把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。这种新组合包括以下内容：①引入新产品；②引进新技术，即新的生产方法；③开辟新的市场；④开拓并利用原材料新的供应来源；⑤实现工业的新组织。在熊彼特的创新理论中，创新是经济增长和发展的“主发动机”。创新导致经济增长与发展。虽然熊彼特没有明确地将创新划分为技术创新和制度创新，但是在他关于创新的定义中实质上内涵了这层意思。熊彼特创新理论在着重阐述技术创新的同时，也提出了“实现工业的新组织”这一制度创新内容。继熊彼特之后，西方经济学有关创新的理论基本上沿着两条主线开展：一条主线是以新增长理论为基础的“内生技术论”；另一条主线是以制度经济学为基础的“制度决定论”。 新增长理论片面强调技术创新的决定性作用，却完全忽视制度创新因素对技术创新和经济增长的影响。新制度经济学则完全颠倒了技术创新与制度创新的主次关系，鼓吹“制度决定论”，认为制度创新决定技术创新，违背了客观经济发展规律。总的来讲，技术创新是推动经济发展和社会进步的决定因素，制度创新取决于技术创新的状况及其发展变化，同时，制度创新又通过促进或障碍技术创新而影响经济发展和技术进步。技术创新和制度创新是一种相互依存、相互促进的辩证关系。 1　技术创新是推动经济发展和社会进步的决定因素 创新理论的创始人熊彼特认为，技术创新和经济增长密不可分，创新实现的过程就是经济增长的过程。从以下事例中可以看出技术创新与经济增长之间这种密不可分的关系。在第一次产业革命中，蒸汽机的技术创新使生产实现了动力的机械化，工业急剧扩张，出现了一系列新的产业，市场迅速扩大，商业蓬勃发展。有人断言，若无蒸汽机等一系列技术创新，就不会有人类进入工业社会以来全球经济的迅速增长。在20世纪40年代后期以来的新产业革命中，信息技术、新材料、生物工程等领域的技术创新，则使一系列高新技术产业迅速崛起。据有关国际机构所作的分析判断，20世纪40年代后期以来全球性的经济增长，已远远超过此前自有人类以来的经济增长总量。目前，在一些工业发达国家，以技术创新为核心特征的技术进步对于经济增长的贡献份额已达到50%以上。可见，技术创新导致经济增长。20世纪70年代中后期，创新不足导致美国化学工业徘徊不前。1974-1979年与1967-1973年相比，在美国化学工业中，实质性产品创新的比重由0.8%下降到0.4%，实质性工艺创新的比重由8.1%下降到0.8%，实质性设备创新的比重由6.0%下降到0.6%，实质性工艺仪器创新由14.5%下降到10.1%。此间美国化学工业的综合要素生产率由1967-1973年的年均2.1%下降到1974-1979年的年均1.91%。相应地，化学工业的增长也徘徊不前。可见，技术创新与经济增长密切相关，创新不足则经济难以增长。改革开放之前，我国的企业很少进行技术创新，产品几十年一贯制的现象相当普遍，老百姓生活需要的轻工业产品长期供不应求，从品种到数量都相当匮乏。作为当时生活富有标志的“老三大件”——自行车、手表、缝纫机长期供不应求。不仅花色品种单一，而且数量上也满足不了老百姓的消费需求。改革开放以来，我国轻工企业大搞技术创新，特别是“八五”以来，轻工产品已由改革开放之初的10万种增加到目前的20万种。现在，消费品短缺的矛盾已基本解决，轻工产品已由卖方市场转向买方市场。正是由于轻工业的创新比其它行业活跃，改革开放十多年来，轻工业的增长速度远远高于整个国民经济的增长速度。可见创新越活跃，经济增长的速度就越快。 2　制度创新又通过促进或阻碍技术创新而影响经济发展和技术进步 技术创新决定制度创新，技术创新的变化必然要求制度上作出相应的变革以与之相适应，从而实现二者的协调发展。制度因素对技术创新发展的促进或阻碍作用都表现在现存制度与技术创新是否相容。当一项制度适应技术创新发展要求的时候，必然会推动技术创新的发展，反之则抑制技术创新的发展。从这个意义上说，制度创新是指为确保创新顺利进行而对现行制度的改革。人们对制度创新的研究从不同角度有多种不同的讨论方式。一种方式，从政治制度和经济制度两方面讨论；另一种方式，从宏观层面和微观层面来讨论，宏观层面包括确定企业技术创新的主体地位!产权改革、政府职能转变、科研体制改革以及保护知识产权的法律制度等，微观层面涉及到企业内部如何适应技术创新的需要对企业的组织机构和管理进行相应变革。当前我国制度层面还存在着许多不适应技术创新的方面，我们必须进行有效的制度创新才能更快