应达到的标准.PDFVIP

附錄 下文載述從關於利便客戶服務的主題檢視所觀察到的情況，連同證監會預期應達到的標準。當中， 我們詳述了一些良好作業手法及一些不太理想且未能達到我們預期標準的做法。 I. 監控、監察及管理層的監督 應達到的標準 持牌法團應制訂足夠的管理層監督措施，以確保將例外交易情況及其他有關利便客戶服務 的事宜提請管理層注意，以便作出適時的審核。 持牌法團應制訂有關利便客戶服務的政策及程序，當中應涵蓋客戶的同意、交易指示的可 取覽度、系統的接達、申購意向的準確性及持倉的限額等重要方面。這些政策和程序應定 期予以檢討及更新。 持牌法團應設立有效的監控職能以妥善管理利便客戶服務所涉及的風險，並確保設立足夠 的監控措施，以偵測及處理潛在失當行為。 持牌法團應向所有相關職員定期提供有關利便客戶服務的培訓，並通知職員內部政策及程 序的最新資料 。 觀察所得 管理層的監督 1. 在某些持牌法團 ，由高級管理層及其他持份者組成的委員會會檢視在利便客戶服務日常運作