2017年北京期货从业资格：股票指数与股指期货考试试卷.pdf

2017 年北京期货从业资格：股票指数与股指期货考试试卷 一、单项选择题 （共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、《期货从业人员执业行为准则 （修订）》没有规定的是 （）。 A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业道德 D．职业创新能力 2、期货公司办理 （）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20 日内作出批 准或者不批准的决定。 A．变更注册资本 B．变更公司形式 C．破产 D．变更3%以上的股权 3、在我国，有1/3 以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时 （）。 A．理事会 B．董事会 C．会员大会 D．职工代表大会 4、分立的说法，不正确的是 （）。 A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除 D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继 5、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是 （）。 A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B．中国期货业协会的章程由理事会制定 C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生 6、统一、严格的监管。 A．英国 B．新加坡 C．美国 D．日本 7、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的 （）原则，维护期货交易各方面的合法 权益。 A．公开、公平、公信 B．公平、公正、公信 C．公正、公开、公信 D．公开、公平、公正 8、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。 A．心理分析 1 B．技术分析 C．基本分析 D．价值分析 9、手续费等费用) A．2010元/吨 B．2015元/吨 C．2020元/吨 D．2025元/吨 10、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的 实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于 （）万元。 A．200 B．50 C．160 D．240 11、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。 A．伦敦证券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹证券交易所 D．法兰西证券交易所 12、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户 提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等， 致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予 （） 的惩戒。 A．训诫 B．公开谴责 C．撤销其从业资格 D．行政处罚 13、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你 觉得 （）可能会被期货公司录用。 A．张某专科毕业，从事期货业务10余年 B．王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业 C．黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久 D．李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格 14、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会 （） A．暂停从业人员资格6个月至12个月 B．撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请 C．撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D．公开通报批评 15、1月1 日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是 63000元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利 最大的是__。 A．3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨 B．3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变 C．3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨 2 D．3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨 16、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准