2017年湖南省基金从业资格：远期、期货合约等区别考试试卷.pdf

2017年湖南省基金从业资格：远期、期货合约等区别考试试卷 本卷共分为1 大题50 小题，作答时间为180 分钟，总分100 分，60 分及格。 一、单项选择题 （共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1. 《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理 的赎回份额不得低于基金总份额的__。 A．10% B．30% C．50% D．60% 2.在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方 式购买基金产品，提供持续服务。 A．产品 B．费率 C．渠道 D．促销 3.根据投资目标的不同，基金可以分为__。 A．契约型基金与公司型基金 B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主动型基金和被动(指数)型基金 D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF) 4.关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。 A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 5. 基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。 A．及时更新原有的客户记录 B．定期向客户提供有用的信息服务 C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 D．针对市场变化及时提供新的服务和产品 6. 配股与转增股本的表述正确的有__。 A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股 B．转增股本使得股东权益总量发生变化 C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权 D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本 7. 存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的， 应采用__确定投资品种的公允价值。 A．发行日开盘价 B．发行日平均价 C．最近交易的市价 D．发行日收盘价 8. 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。 1 A．债券持有期限 B．债券发行期限 C．利息转让期限 D．债券有效期限 9. 国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。 A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金运作管理办法》 D．《证券投资基金信息披露管理办法》 10. 货币市场基金的份额净值__。 A．固定在1 元人民币 B．随市场利率的上升而减少 C．随市场利率的上升而增加 D．随平均剩余期限的增加而增加 11. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。 A．股息 B．等额资产 C．等额资金 D．红利 12. 通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监 管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是 基金销售监管中的 （）。 A．市场准入监管 B．日常持续监管 C．现场检查 D．非现场检查 13. 封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于 ______万份。__ A．100；100 B．1000；500 C．500；100 D．500；1000 14. 企业补充流动资金的重要手段是__。 A．发行股票 B．发行短期债券 C．发行长期债券 D．购买政府债券 15. 当客户选择IFA 购买基金时，IFA 首先要做的是__。 A．了解你的产品 B．了解你的客户 C．了解你的价值 D．了解你的服务 16. 下列机构可以参与证券投资的有__。 A．证券经营机构 B．商业银行 C．保险公司 D．证券投资基金 2 17. 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2 亿元，公 司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于 （）万股。 A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 18. 下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。 A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全 B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购